表 1-1

　檢查組用表 建設工程基本建設程序檢查表 工程名稱：

　 建設單位：

　序號 檢查項目 檢 檢 查 內 容 檢查情況備注檢查情況備注 1 立項批文 是否經過立項批復

　批復單位：

　批復日期：

　2 可行性研究 是否經過批復或備案

　批復或備案單位：

　日期：

　3 土地使用證 是否取得土地使用證

　發放單位：

　證書日期：

　4 用地規劃許可證 是否取得用地規劃許可證

　發放單位：

　證書日期：

　5 工程規劃許可證 是否取得工程規劃許可證

　發放單位：

　證書日期：

　6 審圖意見 是否經過施工圖審查機構審查

　審圖單位：

　審查結論出具日期：

　7 審圖備案 施工圖審查意見是否經過備案

　備案單位：

　備案日期：

　8 招標情況 是否辦理招標手續

　中標通知書發放日期：

　9 施工許可證 是否取得施工許可證

　發放單位：

　證書日期：

　10 施工合同備案 是否經過備案，合同內容是否與招投標文件相一致

　施工合同簽訂日期：

　備案日期：

　11 分包合同備案 是否依法分包，是否簽訂分包合同，是否經過備案

　分包合同簽訂日期：

　備案日期：

　12 質量安全監督 是否辦理監督手續

　質量安全監督登記日期：

　13 安全文明施工措施費 是否按規定在合同中明確安全文明措施費計取和支付方式

　 檢查人簽名：

　 建設單位代表簽名：

　檢查日期：

　年

　 月

　日

　表 1-2-1

　 檢查組用表 建設單位市場行為檢查表

　工程名稱：

　 建設單位：

　序號 檢查內容 檢查結果 檢查情況描述 1 達到規模標準的，依法進行招標；應公開招標的，采取公開招標方式招標；可以依法不招標的，履行相關核準手續□符合 □不符合

　2 未設置不合理的招投標條件，未排斥或限制潛在投標人或投標人 □符合 □不符合

　3 未將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位 □符合 □不符合

　4 不存在將工程發包給不具有相應資質或安全生產許可證的企業 □符合 □不符合

　5 未將已簽訂的施工合同范圍內的分部、分項工程或者單位工程另行發包 □符合 □不符合

　6 不存在以各種形式要求承包單位選擇其指定的分包單位 □符合 □不符合

　7 開工前依法取得建筑工程施工許可證 □符合 □不符合

　8 工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中的單位一致 □符合 □不符合

　9 按照合同約定支付工程款 □符合 □不符合

　10 其他問題：

　 檢查人員簽名：

　 建設單位代表簽名：

　檢查日期：

　年

　 月

　日

　表 1-2-2

　 檢查組用表 施工（總承包、專業承包、分包）企業市場行為檢查表 工程名稱：

　 施工單位：

　檢查項目 序號序號 檢查內容 檢查結果 檢查情況描述 人員情況 項目管理機構 1 在施工現場設立項目管理機構 □符合□不符合

　2 施工單位依據合同約定派駐項目經理、技術負責人、質量負責人、安全負責人等相應管理人員 □符合□不符合

　項目經理 3 項目經理與施工單位訂立勞動合同 □符合□不符合

　4 項目經理社會保險在施工總承包單位繳納 □符合□不符合

　5 項目經理工資由施工總承包單位支付 □符合□不符合

　6 項目經理按合同約定到崗履職 □符合□不符合

　技術負責人 7 技術負責人的勞動合同與施工總承包單位簽訂 □符合□不符合

　8 技術負責人的社會保險在施工總承包單位繳納 □符合□不符合

　9 技術負責人工資由施工總承包單位支付 □符合□不符合

　10 技術負責人按合同約定到崗履職 □符合□不符合

　質量負責人 11 質量管理負責人的勞動合同與施工總承包單位簽訂 □符合□不符合

　12 質量管理負責人的社會保險在施工總承包單位繳納 □符合□不符合

　13 質量管理負責人的工資由施工總承包單位支付 □符合□不符合

　14 質量管理負責人按合同約定到崗履職 □符合□不符合

　安全負責人 15 安全管理負責人的勞動合同與施工總承包單位簽訂 □符合□不符合

　16 安全管理負責人的社會保險在施工總承包單位繳納 □符合□不符合

　17 安全管理負責人的工資由施工總承包單位支付 □符合□不符合

　18 安全管理負責人按合同約定到崗履職 □符合□不符合

　分包單位負責人 19 分包單位現場負責人的勞動合同與分包單位簽訂 □符合□不符合

　20 分包單位現場負責人的社會保險在分包單位繳納 □符合□不符合

　21 分包單位現場負責人的工資由分包單位支付 □符合□不符合

　22 分包單位現場負責人按合同約定到崗履職 □符合□不符合

　工程合同情況 專業分包合同 23 專業分包工程（土方、支護、樁基、防水等）由中標單位發包，分包單位是否具有相應的資質及安全生產許可證書 □符合□不符合

　24 總承包單位不存在將房屋建筑工程的主體結構分包（鋼結構除外）

　□符合□不符合

　25 專業分包單位不存在再分包（勞務作業除外）

　□符合□不符合

　工程合同情況 勞務分包合同 26 勞務分包作業由中標單位發包，勞務單位具有相應的資質及安全生產許可證書 □符合□不符合

　27 勞務分包單位不存在將其承包的勞務再分包 □符合□不符合

　材料設備合同 28 材料、設備采購合同由中標單位簽訂 □符合□不符合

　29 材料、設備租賃合同由中標單位簽訂 □符合□不符合

　工程款項支付情況 專業分包 30 專業分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發包單位一致 □符合□不符合

　31 專業分包工程款支付憑證載明的累計支付金額與分包合同約定內容相匹配 □符合□不符合

　勞務分包 32 勞務分包工程款支付憑證上載明的付款單位與發包單位一致 □符合□不符合

　33 勞務分包單位不存在計取主要建筑材料款、周轉材料款或大中型施工機械設備費用 □符合□不符合

　材料設備采購 34 材料、設備采購款項支付憑證上載明的付款單位與施工單位一致 □符合□不符合

　35 材料、設備采購款項支付憑證上載明的累計支付金額與項目實際及合同約定內容相匹配 □符合□不符合

　材料設備租賃 36 材料、設備租賃款項支付憑證上載明的付款單位與施工單位一致 □符合□不符合

　37 材料、設備租賃款項支付憑證上載明的累計支付金額與項目實際及合同約定內容相匹配 □符合□不符合

　自有 38 施工單位自有機械設備、周轉材料的，具有相應證明材料 □符合□不符合

　其它問題

　注：1. 對有關材料不齊全的，檢查人員應在“檢查情況描述”欄中予以明確，并按《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》等規定處理； 2. 上述管理人員履職、分包合同簽訂情況需與監理單位現場資料（如監理月報、監理例會紀要、分包單位進場資質報審等）核對； 3. 項目部主要管理人員未到崗履職的，應了解核實項目現場的實際負責人是否具有相應的資格或崗位證書，是否系中標單位人員。

　4. 對有問題的材料，應復印或拍照取證留存。

　檢查人員簽名：

　 施工單位代表簽名：

　檢查日期：

　年

　 月

　日

　表 2

　 檢查組用表 招投標代理行為檢查用表

　市

　縣（區）

　監督部門：

　檢查日期：

　年

　月

　日 項目基本情況 項目名稱

　招標人名稱

　代理人名稱

　資質等級 □甲級 □乙級 □暫定項目投資性質 □全部財政投資

　□全部國有投資

　□部分財政投資或國有投資

　□私人或外商投資 立項批準文件 □無

　□有：核準的招標方式

　總投資額 萬元 招標條件 土地使用證明 □無□有

　 年

　 月

　 日 建設用地規劃 □無□有

　 年

　月

　日 建設工程規劃 □無□有

　 年

　 月

　 日 施工圖審查 □無□有

　 年

　月

　日 招標控制價 □無□有

　 年

　 月

　 日 工程量清單 □無□有

　 年

　月

　日 委托代理合同 是否采用標準文本：□是

　□否 合同內容是否完備：

　□是 □否 是否在招標辦備案：

　□是

　□否 簽訂時間：

　年

　 月

　 日 合同約定代理酬金：

　萬元 □招標人支付

　 □中標人支付 招標方式 □公開招標

　□邀請招標 招標公告 發布媒介 □中國采購與招標網

　 □廣西招標投標監督網 □本級工程建設信息網或公共資源交易平臺網站 □其他

　是否與核準方式一致：□是□否 投標報名 招標公告發布日期：

　年

　月

　日 招標文件開始發售日期：

　年

　月

　日 報名時限：□少于 5 日

　□不少于 5 日 報名要求：刷卡□是□否

　要求提供紙質材料□是□否招標公告 是否存在排斥潛在投標人條款：□是□否（□企業注冊地□過高資質要求□特定地域業績及獎項□其他）是否存在任何性質的地域性備案手續要求：□存在

　□不存在 評標辦法 標準文件使用情況：

　□完全使用

　□部分使用

　□不使用 評標辦法是否合理：

　□是

　□否 投標保證金收取額度是否超過 2%或超過 80 萬：

　□是

　□否 開標評標 開標時間

　 年

　 月

　 日 投標截止時間

　 年

　 月

　 日 招標文件開始發出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，是否少于 20 日：

　□是

　□否 開標評標地點 開標時是否刷卡：

　 □是

　□否 評標委員會 抽取方式：

　□語音

　□人工 抽取地點：□交易中心

　□其他

　 人員組成：評標委員會總人數

　 人，其中招標人代表

　 人，技術專家

　人，經濟專家

　人。技術、經濟專家合計人數是否超過成員總數三分之二：

　□是

　□否采用清單計價的施工招標時，經濟專家是否超過成員總數的二分之一：

　□是

　□否定標 中標結果公示日期：

　 年

　月

　 日 是否在收到評標報告之日起 3 日內公示：

　□是 □否 公示內容是否齊全：

　□是

　□否 中標價、中標候選人是否與評標報告一致：□是 □否 公示期是否少于 3 日：□是

　□否 公示媒體：

　中標通知書發放時間：

　 年

　月

　日 招標人、招標代理人所蓋是否公章：

　 □是

　□否 合同 合同簽訂時間：

　年

　 月

　 日；是否在中標通知書發放后一個月內簽訂：

　□是

　□否 投標保證金退還時間：

　年

　 月

　 日；是否在合同簽訂后 5 日內退還：

　□是

　□否 合同主要內容，如施工工期、計價方式等是否與投標文件相符：

　□是

　□否 合同備案日期：

　年

　 月

　 日；是否在合同簽訂后 7 日內辦理備案手續：

　□是

　□否 書面報告 是否遞交招投標情況書面報告：□是 □否 書面報告內容及資料是否完整：

　 □是

　□否 是否在中標通知書發出之日起 15 日內遞交書面報告：

　□是

　□否 誠信卡 人員鎖定情況 項目經理：

　□是

　□否；安全員：

　□是

　□否；總監理工程師：

　□是

　 □否 鎖定時間節點 □發中標通知書后

　□合同備案后

　□辦理監督登記后

　□辦理施工許可證后 檢查人員簽名：

　建設單位代表簽名：

　 代理機構代表簽名：

　表 3-1

　檢查組用表 在建工程基本情況表

　市

　 縣

　（工程名稱）

　建設單位

　建筑面積 m2施工單位

　建筑層數

　監理單位

　建安造價 萬元勘察單位

　結構型式

　設計單位

　工程地點

　審圖機構

　開工日期

　檢測機構

　形象進度

　項目 人員 姓

　名 注冊證號/崗位證號 B 證和 C 證證號 培訓記錄 項目經理

　 安全員

　不填

　 安全員

　不填

　 安全員

　不填

　 質檢員

　 備注

　施工員

　 施工員

　 取樣員

　 項目總監

　 土建專業 監理工程師

　 水電專業 監理工程師

　 見證員

　 檢查人員簽名：

　 項目經理簽名：

　檢查日期：

　表 3-2

　檢查組用表 工程實體質量抽查表

　________市_______縣（區）

　 （工程名稱）（房屋建筑工程施工部分）

　檢查項目 檢查情況 檢查項目 檢查情況 一、工程資料 四、混凝土工程 1 原材料、構配件合格證明文件、復檢報告、型式檢驗報告齊全

　1混凝土標養和同養試塊齊全，養護環境、試塊標記

　2 混凝土、砂漿、鋼筋連接試驗報告（記錄）齊全

　2 混凝土的外觀質量和尺寸偏差

　3 混凝土施工記錄

　3 自拌混凝土原材料計量

　4 現場檢測報告齊全，有現場質量檢測確認記錄

　4模板支撐與方案相符，兩層支撐，木支撐尾徑≥80mm，剝皮處理

　5 質量驗收記錄內容齊全，簽字蓋章完整；檢驗批附原始記錄

　5 不同強度梁柱節點處理

　二、地基基礎 五、砌體工程 1 地基強度或承載力檢驗、工程樁承載力檢驗

　1 現場攪拌砌筑砂漿原材料計量、使用時間

　2 樁位偏差及灌注樁樁頂標高、試件強度

　2 砌塊質量

　3 組砌方式、鋪漿長度

　3 基坑開挖與監控

　4 灰縫厚度及砂漿飽滿度

　三、鋼筋工程 5 預制承重構件安裝位置、擱置長度

　1 受力鋼筋和吊筋位置、保護層厚度、鋼筋錨固

　6 飄窗錨固

　2 箍筋間距、彎鉤角度和平直段長度

　六、抗震設防構造 3 拉結鋼筋、鋼絲網數量、位置、長度

　1 混凝土構造柱、芯柱的位置、數量、尺寸

　4 鋼筋尺寸

　2 圈梁設置

　5 主筋連接

　3 水平聯系梁設置

　 檢查人員簽名：

　項目經理簽名：

　 檢查日期：

　表 3-3

　檢查組用表 工程實體質量抽查表

　________市_______縣（區）

　 （工程名稱）（市政橋梁工程施工部分）

　檢查項目 檢查情況 檢查項目 檢查情況 一、工程資料 二、實體質量 1 原材料、構配件、錨具、夾具和連接器、成品、半成品合格證明文件、復檢報告齊全，進場驗收符合《公路橋涵施工技術規范》規定

　1 模板尺寸及支護體系、現場鋼筋安裝質量符合規范要求。

　2 混凝土標準養護試驗報告齊全

　2 現澆混凝土、試塊留置、塌落度、現場標養間、施工縫設置及處理符合規范要求。

　3 鋼筋連接試驗報告齊全

　3 支座安裝、中心位置、支座粘結、支座上下面密貼符合規范要求。

　4 預應力工藝資料：孔道摩阻測定、張拉設備測定、張拉記錄

　4 構件安裝、位置準確、濕接頭平順、梁端間隙符合規范要求。

　5 樁基施工質量及樁基檢測報告

　5 伸縮件、伸縮有效、預留筋與錨固筋連接、止水帶完整符合規范要求。

　6 質量驗收記錄內容、簽字蓋章完整 6 橋面防水及鋪裝層、材料的選用、基礎處理與界面結合符合規范要求。

　 7 附屬構筑物安裝符合規范要求。

　 檢查人員簽名：

　項目經理簽名：

　 檢查日期：

　 9表 3-4

　 檢查組用表 重大危險源管理安全檢查用表 ________市_______縣（區）

　（工程名稱）

　重大危險源認定標準（含在施工的和已完成施工的）

　存在問題 1 深基坑 （一）開挖深度超過 5m（含 5m）的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。

　（二）開挖深度雖未超過 5m，但地質條件、周圍環境和地下管線復雜，或影響毗鄰建筑（構筑）物安全的基坑（槽）的土方開挖、支護、降水工程。

　□有□無

　2 高大模板 （一）工具式模板工程：包括滑模、爬模、飛模工程。

　（二）混凝土模板支撐工程：搭設高度 8m 及以上；搭設跨度 18m 及以上；施工總荷載 15kN/m 2 及以上；集中線荷載 20kN/m 及以上。

　（三）承重支撐體系：用于鋼結構安裝等滿堂支撐體系，承受單點集中荷載 700Kg 以上。

　□有□無

　3 起重吊裝和安裝拆除 （一）采用非常規起重設備、方法，且單件起吊重量在 100kN 及以上的起重吊裝工程。

　（二）起重量 300kN 及以上的起重設備安裝工程；高度 200m 及以上內爬起重設備的拆除工程。

　□有□無

　4 腳手架 （一）搭設高度 50m 及以上落地式鋼管腳手架工程。

　（二）提升高度 150m 及以上附著式整體和分片提升腳手架工程。

　（三）架體高度 20m 及以上懸挑式腳手架工程。

　□有□無

　5 爆破與拆除（一）采用爆破拆除的工程。

　（二）碼頭、橋梁、高架、煙囪、水塔或拆除中容易引起有毒有害氣（液）體或粉塵擴散、易燃易爆事故發生的特殊建、構筑物的拆除工程。

　（三）可能影響行人、交通、電力設施、通訊設施或其它建、構筑物安全的拆除工程。

　（四）文物保護建筑、優秀歷史建筑或歷史文化風貌區控制范圍的拆除工程。

　□有□無

　6 其它 （一）施工高度 50m 及以上的建筑幕墻安裝工程。

　（二）跨度大于 36m 及以上的鋼結構安裝工程；跨度大于 60m 及以上的網架和索膜結構安裝工程。

　（三）開挖深度超過 16m 的人工挖孔樁工程。

　（四）地下暗挖工程、頂管工程、水下作業工程。

　（五）采用新技術、新工藝、新材料、新設備及尚無相關技術標準的危險性較大的分部分項工程。

　□有□無

　7 人貨兩用施工電梯 施工電梯未經檢測合格即投入使用；防墜安全器出廠日期超過 5 年未實施報廢；防墜安全器未實行年度標定；操作人員無證操作；其它嚴重安全隱患。

　□有□無

　8 臨時活動 板房 宿舍、辦公用房未達到 A 級燃燒性能等級 □有□無

　 檢查人員簽名：

　項目經理簽名：

　 檢查日期：

　 10表 3-5

　檢查組用表 施工單位履職抽查表

　市

　縣（區）

　 （工程名稱）

　檢查內容 檢查情況 檢查內容 檢查情況 檢查內容 檢查情況 1.項目管理人員履職情況 項目部 人員組成 公司審批

　2.施工現場質量管理檢查記錄

　6通病防治住宅工程質量常見問題專項治理方案

　相符性

　專家論證專家論證審查

　書面審查意見

　現場公布

　現場標準規范配備驗收規范

　方案執行情況

　變更手續

　施工工藝

　公司管理 / 檢查人員授權文件 / 標準圖集

　樣板制作情況

　項目經理 執業資格證

　3.教育與交底三級教育記錄

　7重大危險源治理措施

　B 證及繼續教育

　三級教育內容

　在場情況

　日常安全教育記錄

　驗收制度

　履職情況

　質檢員 崗位證

　安全技術交底

　檢查、整改記錄

　在場情況

　施工技術交底

　履職情況

　4.檢查與驗收分項工程和檢驗批劃分方案

　8授權和承諾書簽署授權書

　專職安全員 配備數量

　檢查制度

　C 證及繼續教育

　公司季檢記錄

　分公司月檢記錄

　簽署承諾書

　在場情況

　項目部周檢記錄

　履職情況

　質檢員日巡檢記錄

　見證取樣員 崗位證/履職情況 / 安全員日巡檢記錄

　9消防安全活動板房

　材料員 崗位證/履職情況 / 檢查記錄內容完整性

　2.項目管理資料 設計文件 審圖報告

　整改完成記錄

　消防器具配備

　圖紙會審

　整改與記錄相符性

　消防安全檢查記錄

　設計交底及變更

　公司和分公司檢查通報文件

　施工組織設計針對性

　驗收佐證（錄像、照片）

　10應急救援應急救援預案

　審批手續

　5.特種人員特種作業人員匯總表

　專項方案 齊全性

　持證上崗

　審批手續

　應急救援演練

　針對性

　證件與作業人員相符性

　現場符合性

　檢查人員簽名：

　項目經理簽名：

　 檢查日期：

　 11表 3-6

　檢查組用表 監理單位履職抽查表

　市

　縣（區）

　 （工程名稱）

　檢查內容 檢查情況 檢查內容 檢查情況 1.項目管理人員資料 管理人員授權文件（簽字范圍）

　3.檢查與驗收 施工單位項目部 管理人員復核記錄

　項目部人員組成 經公司審批

　相符性

　現場公布

　變更手續

　分包單位資質審查

　總監理工程師 執業資格證

　在場情況

　材料報驗

　履職情況

　總監理工程師代表 執業資格證

　授權文件

　不合格材料處理記錄

　在場情況

　主要施工設備、測量儀器進場報驗

　履職情況

　質量事故報告及處理意見

　監理員 專業配備

　混凝土開盤鑒定記錄

　崗位證

　高大模板檢查驗收記錄

　在場情況

　分項工程質量驗收記錄

　履職情況

　分部（子分部）工程質量驗收記錄

　見證取樣員 崗位證

　工序報驗

　履職情況

　總監對施工單位的專項方案審批

　2.項目部管理資料 監理委托合同（可為復印件）

　總監對施工單位的施工組織設計審批

　監理規劃

　監理實施細則

　監理通知

　安全監理細則

　節能監理細則

　監理通知回復與回復的相符性

　旁站方案

　巡視檢查記錄 旁站記錄

　試塊抽樣方案

　公司季檢

　監理月報（符合監理規范要求）

　分公司月檢

　周例會紀要

　項目周檢

　圖紙會審記錄（應有總監簽名）

　監理員日檢(監理日記)

　檢查人員簽名：

　 總監理工程師簽名：

　檢查日期：

　 12

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