查報是一個漢語詞語，讀音是zhā bào，是指查實并上報， 以下是為大家整理的關于銀行員工行為自查報告3篇 , 供大家參考選擇。

銀行員工行為自查報告3篇

第一篇: 銀行員工行為自查報告

員工行為自查報告

員工行為自查報告

根據**農村商業銀行員工行為排查報告的通知，我對個人行為進行自查，報告如下：

（一）思想道德表現行為方面

1.在日常工作中，未出現差錯較多，任務完成不及時，責任心不強，工作不扎實的想象。

2.未出項經常遲到、礦工、早退的想象。

3.未出現無故不參加政治學習、業務學習等集體活動的現象。

4.未利用工作便利收受客戶紅包、好處費，索取財物等現象。

5.未出現不正常的工作積極行為或異乎常態的不愿輪崗、輪職、休假的行為。

6.未出現其他思想道德方面不良行為的表現。

（二）業務管理行為方面

2.未出現違反河南農村信用社有關保密制度的行為。

3.未出現做假賬、假表、假數據和設立“小金庫”的情況。

4.未出現對違規違紀行為或業務事故不按規定辦理及時制止、報告和處理的情況。

5.未出現擅自使用抵債資產的情況。

6.未出現不按規**排對重要崗位進行定期或不定期輪崗的情況。

7.未出現其他管理業務方面不良行為的表現。

（三）業務操作行為方面

1.未出現不按規定記賬出現賬帳、賬實、賬表不相符的情況。

2.未出現違反“印、押、證”三分管規定的情況。

3.未出現經常性的故意或者無辜壓票、壓單的現象。

4.未出現擅自動用庫存墊付其他款項、白條抵庫、空庫運轉的情況。

5.未有將押運路線透漏給他人的情況。

6.未出現其他業務操作方面不良行為的表現。

（四）日常生活方面

1.未出現經常出入歌舞廳、賓館等消費、娛樂場所，消費于收入嚴重不相符的情況。

2.未出現涉嫌“黃、毒”等違法違紀的現象。

3.未出現利用職權從事第二職業、做生意或者利用工作之便及幫助親戚等關聯人做生意的現象。

4.未因家庭重大變故，造成情緒波動較大的情況。

5.未出現日常生活方便其他不良行為的表現。

第二篇: 銀行員工行為自查報告

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第三篇: 銀行員工行為自查報告

關于某商業銀行員工行為排查的自查報告

中國銀行業監督管理委員會某市監管分局：

根據貴分局下發的《關于關于開展轄內銀行業金融機構員工行為排查工作的通知》要求，為進一步落實我行的員工管理及監督工作，完善經營及相關管理制度、機制，加強內部管控力度，遏制員工的違規操作及違法行為的發生，我行于2020年3月13日至24日開展了關于員工行為排查的自查工作。現把自查相關工作報告如下：

一、組織領導架構建設情況

（一）為落實組織管理，提高排查的主動性，使排查工作執行到位，我行在接到貴局《通知》后，認真組織相關部門負責人學習相關規定，嚴格執行，對自查環節提出要求，切實推動排查工作的深入開展。

（二）我行成立以董事長為組長，行長、副行長為副組長，各部門負責人為組員的員工行為排查工作小組。

員工行為排查工作小組辦公室常設在綜合管理部，由綜合管理部負責排查工作的組織、教育等相關工作。

二、員工管理制度、機制的建設落實情況

（一）制度建設。我行已建立《某商業銀行運營人員異常行為排查管理辦法》（以下稱“辦法”），《辦法》中明確了我行員工異常行為的預防、監督和管理的部門職責，對員工異常行為排查方式、報告和管理也提出了相關工作方法和相關要求。除《辦法》外，我行還制定了《某商業銀行禁止員工參與民間借貸和非法集資管理辦法》、《某商業銀行員工違規行為處理辦法》、《某商業銀行內部舉報管理制度》等一系列加強員工異常行為的制度，并能根據業務發展情況、監管政策變化等及時修訂完善。

（二）我行已建立統一授信、分級授權制度。前、中、后臺職責明確、崗位分離。自查中我行暫未建立員工在職狀態查詢制度，我行將于今年內建立相關制度。

（三）由于我行系統原因暫時未能將員工行為與各類信息科技系統向結合，對員工異常行為的監控暫時只能依靠內部控制流程及人工進行監控。

三、具體行為管理

（一）通過與員工簽訂責任書落實管理責任。我行在崗員工1540人，與員工簽訂《案件防控目標責任書》（以下稱《責任書》）1540份。《責任書》中要求員工認真熟知我行各崗位的案件防控工作要求及考核問責機制，員工必須遵守我行《責任書》相關要求并簽字確認落實管理責任。

（二）每年制訂案防培訓教育計劃，開展員工崗位規范、業務流程和職業道德教育，加強高管人員法律法規學習和案防培訓教育。培訓計劃要求加強對我行員工行為排查工作，根據制訂的《某商業銀行運營人員異常行為排查管理辦法》、員工十禁等對我行員工進行排查，落實層層監管措施。

每月定期進行一次集中學習案防合規教育培訓，每季度組織進行案防分析會。

（三）制訂家訪談心計劃，對談心內容和情況進行記錄，關心和了解員工尤其是重要崗位員工8小時內外的行為，掌握員工的生活圈、社交圈、消費圈，及時發現異常行為，減少誘發風險的因素。

（四）通過查閱全行員工2019年第三、四季度的賬戶流水，檢查是否存在與其收入及業務不相符的大額（當日交易金額累計大于等于20萬元）或頻繁（當日累計交易大于等于5筆）交易情況。通過與運營經理面談了解我行是否存在員工出借個人賬戶或違規替客戶辦理業務情況。經檢查，我行員工均不存在以上所列現象。我行綜合管理部在面談總行營業部和各支行相關授權人時，進一步督促他們對我行員工賬戶異常情況的監控，若發現員工有出借個人賬戶或與其收入明顯不相符的大額交易時及時上報我行綜合管理部，同時加強對營業網點辦公和營業場所的管理，規范柜面相關操作。

此次自查，我行綜合管理部約談了25個高風險部門的部門負責人，對其部門內員工的業務辦理、日常行為、興趣愛好等情況進行了更深一步的了解。全面關注員工，尤其是重要崗位和敏感環節員工8小時內外的行為，約談中，暫未發現發現員工存在參與民間借貸、非法集資、涉黃、涉毒、涉賭、經商辦企業、過度消費及負債，頻繁請假等重大異常行為。約談問題及情況由我行綜合管理部員工親筆記錄，并有被約談人的簽名確認。2019年截止3月2日止共家訪956人次，其中重要崗位325人次，通過家訪掌握員工生活圈、社交圈、消費圈情況。我行日后將強化部分負責人和其他員工的監管責任，通過不定期約談和家訪談心方式加強對員工行為了解，及時排查員工異常行為狀況。

（五）通過對監控錄像的調閱抽查，我行員工在柜面操作均能做到雙人臨柜，交叉復核，錢賬分管，重要空白憑證、印章、操作權限等內控管理均能按照相關要求操作，不存在員工在工作場所違規保管借條、憑證、合同、印章等物品的情況。

我行能堅決落實崗位輪換、強制休假等制度，嚴格執行《某商業銀行重要崗位強制休假及輪崗管理辦法》。

（六）我行將員工賬戶納入檢測系統，對本行員工賬戶的異常交易進行檢測，暫未發現異常交易行為。

我行已建立相關員工異常行為的內外部舉報制度。客戶投訴及意見可通過我行營業網點《客戶意見簿》及營業場所公示的投訴電話進行登記和投訴。

（七）我行離職員工均按照我行相關規定進行交接手續，在高管人員離任能按照要求對其進行審計。

四、風險處置和整改問責情況

經自查我行暫無違規失職人員，不存在對違規失職人員應問責而未問責、應重處卻輕處的情況，不存在以經濟處罰或其他問責方式代替紀律處分的情況。

八、后續工作計劃

我行將加強對員工日常行為監管常態化、規范化、流程化，查找薄弱環節，采取整改措施，完善相關的組織架構、制度流程、考核機制等，進一步加大對員工工作內外的監管力度，使員工對違法違規行為存有敬畏之心，防范風險于未然。

二〇二〇年三月三十一日

某商業銀行股份有限公司

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