工程是科學(xué)和數(shù)學(xué)的某種應(yīng)用，通過這一應(yīng)用，使自然界的物質(zhì)和能源的特性能夠通過各種結(jié)構(gòu)、機(jī)器、產(chǎn)品、系統(tǒng)和過程，是以最短的時間和最少的人力、物力做出高效、可靠且對人類有用的東西。將自然科學(xué)的理論應(yīng)用到具體工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門中形成的各學(xué)科的總稱， 以下是為大家整理的關(guān)于工程變更簽證管理辦法及流程3篇 , 供大家參考選擇。

工程變更簽證管理辦法及流程3篇

【篇1】工程變更簽證管理辦法及流程

工程簽證管理辦法

星-合約-管字-20120215-002

為了規(guī)范工程簽證管理，進(jìn)一步明確各相關(guān)單位、部門的工作職責(zé)，清晰具體工作流程，加強(qiáng)工程簽證的時效性管理，強(qiáng)調(diào)工程簽證的權(quán)限管理，強(qiáng)化過程中的成本審核管理，確保工程簽證總體有序地對接項(xiàng)目工程建設(shè)，特制訂本管理辦法。

一、定義

在施工過程中發(fā)生的、且在竣工圖上不能反映的工程內(nèi)容（如返工、拆除、報廢、窩工、停滯等）的現(xiàn)場簽認(rèn)工作過程成為工程簽證。

二、適用范圍

1、可簽證范圍：

由于甲方設(shè)計(jì)變更或者工程指令導(dǎo)致的不能在竣工圖中反映出來的返工、拆除、報廢等工程及窩工、停滯等事項(xiàng)，以及應(yīng)甲方要求完成的一些臨時性、搶險性且不在合同約定范圍內(nèi)的工程或工作。

2、不可簽證范圍：

（1）工程量清單內(nèi)及清單外工程量的增減（特別是合同承包范圍外、可用竣工圖反映的工程內(nèi)容，應(yīng)按預(yù)算申報和簽訂補(bǔ)充合同流程辦理）；

（2）招標(biāo)文件、施工合同中已包含的項(xiàng)目與費(fèi)用；

（3）因承包單位自身責(zé)任而導(dǎo)致其自身增加的費(fèi)用；

（4）可在竣工圖中反映的設(shè)計(jì)變更；

（5）其他不得辦理工程簽證的內(nèi)容。

三、現(xiàn)場確認(rèn)原則

1、施工單位：發(fā)生需要簽證的事件后，施工單位應(yīng)立即通知項(xiàng)目工程部相關(guān)人員(可電話通知)，準(zhǔn)備“簽證現(xiàn)場確認(rèn)單”（附件二），照相機(jī)，并寫明需簽證的內(nèi)容。

2、監(jiān)理單位(如有)：配合項(xiàng)目工程部，對施工單位申報的簽證事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，對簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。

3、項(xiàng)目工程部：收到施工單位通知后，項(xiàng)目工程部組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)部、合約成本管理中心預(yù)結(jié)算部（或合約成本部）五方一起于現(xiàn)場對簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并確認(rèn)。

4、設(shè)計(jì)部：對導(dǎo)致現(xiàn)場簽證的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行確認(rèn)(僅在因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致簽證發(fā)生的時候執(zhí)行)。

5、合約成本部(若項(xiàng)目未設(shè)置合約成本部，則為項(xiàng)目預(yù)算部及招標(biāo)部)：對施工單位申報的簽證事項(xiàng)及工程量進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，可按圖紙計(jì)算的需注明按圖計(jì)算；圖紙不能明確表明的工程量，可現(xiàn)場丈量確認(rèn)。現(xiàn)場簽認(rèn)的工程量必須能反映簽證的實(shí)際內(nèi)容和現(xiàn)場情況，不允許出現(xiàn)以工代料簽工日或簽金額的情況。

四、簽證流程

1、在辦理完現(xiàn)場確認(rèn)后，施工單位應(yīng)在七天內(nèi)填寫甲方指定的簽證單(附件一)，在簽證單上需注明簽證的內(nèi)容及簽證的金額，簽證單后須附上相關(guān)的設(shè)計(jì)變更或者工程指令、現(xiàn)場確認(rèn)單及現(xiàn)場相關(guān)照片。資料整理完整后報監(jiān)理單位(如有)或項(xiàng)目工程部審批。

2、監(jiān)理單位(如有)在收到施工單位報審的簽證單后，兩天內(nèi)對簽證內(nèi)容及資料完整度進(jìn)行審核，如對施工單位報審的簽證內(nèi)容有異議，可在監(jiān)理意見欄內(nèi)注明。施工單位報審的簽證單如果資料不全，應(yīng)退回施工單位，要求其補(bǔ)齊資料再報送。監(jiān)理審核通過后報項(xiàng)目工程部審核。

3、項(xiàng)目工程部在收到監(jiān)理報審的簽證單后，應(yīng)五天內(nèi)對簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并判斷該簽證是屬于設(shè)計(jì)變更類簽證還是工程變更類簽證，審核完成后送合約成本部審核。

4、合約成本部七天內(nèi)判斷簽證內(nèi)容是否屬于合同約定范圍，如符合簽證原則，對簽證內(nèi)容、工程量進(jìn)行復(fù)核及計(jì)價；如簽證項(xiàng)目單價不屬于合同清單內(nèi)單價，合約成本部對清單外單價按合同約定進(jìn)行審核，并注明審核依據(jù)（包括項(xiàng)目特征及工作內(nèi)容）。合約成本部將各項(xiàng)目工程發(fā)生的簽證的工程量、單價（包括初審的清單外單價和總價）統(tǒng)一填報附表四（簽證費(fèi)用超過5萬元時，填報附表五）：工程簽證單審核表，并在每月5日前將上一月度工程簽證審核表(附表四或附表五)，月度臺賬表以掃描件形式及可編電子文檔上報合約成本管理中心進(jìn)行備案（或?qū)徍耍蝗绾炞C內(nèi)容不符合簽證原則，則按合同約定的方式進(jìn)行處理。

5、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)(主管工程副總/合約成本管理中心總監(jiān)/工程管理中心總監(jiān)/集團(tuán)常務(wù)副總裁)各七天內(nèi)對簽證作最后審核，簽署完成后轉(zhuǎn)工程項(xiàng)目部，由項(xiàng)目工程部轉(zhuǎn)發(fā)給各相關(guān)部門存檔，簽證完畢。

五、審批權(quán)限

1、簽證累計(jì)金額超過原合同金額10%（含10%）或500萬時，雙方以現(xiàn)場簽證或累計(jì)的現(xiàn)場簽證作為依據(jù)簽署補(bǔ)充協(xié)議，施工單位以補(bǔ)充協(xié)議為依據(jù)進(jìn)行進(jìn)度請款及結(jié)算。

2、單筆簽證金額為5萬元以下，由項(xiàng)目主管工程副總、總經(jīng)理審批；單筆簽證金額為5萬元～10萬元，由合約管理中心總監(jiān)和工程管理中心總監(jiān)審批；單筆簽證金額為10萬元以上，報集團(tuán)副董事長/常務(wù)副總裁審批。

3、單筆簽證還包括：在可預(yù)見的時間段內(nèi)將多次重復(fù)發(fā)生的工作。因一項(xiàng)簽證工作而將引起其它后續(xù)工作。

六、有關(guān)合同管理

1、各簽證應(yīng)由經(jīng)招標(biāo)確定的施工單位完成并按承包合同確定的價格或計(jì)價方式進(jìn)行結(jié)算。

2、對于項(xiàng)目施工過程中的突發(fā)事件（如搶險等），為避免損失擴(kuò)大，項(xiàng)目主管工程副總(或總經(jīng)理)自主安排施工單位進(jìn)行應(yīng)急處理，并在二天內(nèi)向工程管理中心匯報相關(guān)情況及處理方案。事件處理完畢后7天內(nèi)，應(yīng)由項(xiàng)目工程部按本辦法規(guī)定程序組織相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場簽證確認(rèn)，并將相關(guān)事件整理完整的資料連同預(yù)估簽證費(fèi)用一同報合約成本管理中心補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。

七、注意事項(xiàng)

1、有效簽證單必須包含簽證單、現(xiàn)場確認(rèn)單、設(shè)計(jì)變更或工程指令、現(xiàn)場相關(guān)照片，缺少以上任何一樣資料將不予結(jié)算。

2、在辦理完成現(xiàn)場確認(rèn)單后7天內(nèi)，施工單位必須報審正式的簽證單，過時不報，將被視為放棄申報，甲方不再受理。

3、引發(fā)簽證的設(shè)計(jì)變更必須是由甲方規(guī)劃設(shè)計(jì)中心正式下發(fā)的設(shè)計(jì)變更，引發(fā)簽證的工程變更必須是由甲方項(xiàng)目主管工程副總簽發(fā)的指令文件。除應(yīng)急或搶險工程外，必須是先有上述設(shè)計(jì)變更或工程變更指令后才能進(jìn)行簽證事實(shí)確認(rèn)及各項(xiàng)手續(xù)的辦理，否則簽證無效。所有施工單位的工作聯(lián)系函，甲方的口頭指令，非項(xiàng)目工程副總簽發(fā)的工程指令均屬于無效文件。

4、項(xiàng)目因故發(fā)生停窩工時，應(yīng)按如下方式處理：

（1） 對于承包單位自身原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項(xiàng)目工程部對該單位不予辦理簽證，但應(yīng)對該事件做好相關(guān)記錄，在事件結(jié)束后三天內(nèi)就因此給我司及相關(guān)單位造成的各方面損失，向其發(fā)出書面函件，并在隨后兩周內(nèi)由合約成本部對各項(xiàng)損失辦理雙方確認(rèn)。

（2）對于因其它單位原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項(xiàng)目工程部應(yīng)要求各受影響的承包單位在事件結(jié)束后一周內(nèi)上報損失費(fèi)用清單，由合約成本部組織核對確認(rèn)后，按本辦法規(guī)定的程序辦理簽證，相關(guān)費(fèi)用從責(zé)任單位工程款中扣除。不及時上報的各部門不得再受理。

（3）因我司原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項(xiàng)目工程部應(yīng)根據(jù)停工原因預(yù)估停工時間并作相應(yīng)安排，盡量減少因停工對公司造成的損失。

（4） 項(xiàng)目工程部遣散相關(guān)人員時，應(yīng)會同監(jiān)理單位、合約成本部及各承包單位代表每周至少核實(shí)一次并填寫現(xiàn)場確認(rèn)單，確認(rèn)未遣散的施工人員數(shù)量及未退場的施工機(jī)械臺班，直至停工結(jié)束。

（5） 項(xiàng)目發(fā)生停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，但未按上述要求辦理相關(guān)手續(xù)的，不得辦理簽證或直接將相關(guān)費(fèi)用納入結(jié)算。

5由于施工單位通知不及時導(dǎo)致甲方無法對簽證內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，或者施工單位有意不等甲方到現(xiàn)場確認(rèn)便將簽證內(nèi)容進(jìn)行掩埋，拆除，覆蓋等的，甲方將拒絕簽證。

6、結(jié)算所用簽證單必須是原件，不得使用復(fù)印件。如簽證單原件遺失，可根據(jù)復(fù)印件重新補(bǔ)辦并注明屬補(bǔ)辦簽證。

7、施工單位在上報資料時，須同時提交簽證單原件、計(jì)算底稿及報價文件的電子版本及書面版本，否則視為無效簽證。

8、若因現(xiàn)場簽證造成甲供材料數(shù)量增加或減少，由施工單位按項(xiàng)目部發(fā)出的指令，制訂所需的甲供材料計(jì)劃，按集團(tuán)《物資管理辦法》聯(lián)系集團(tuán)采購部辦理相關(guān)補(bǔ)貨退貨手續(xù),并在簽證確認(rèn)時，注明增加或者減少的甲供材料用量。

9、除停窩工事項(xiàng)外，任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺班計(jì)算。如確需以點(diǎn)工或臺班計(jì)算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則該簽證無效。

10、簽證單編號必須按項(xiàng)目及專業(yè)進(jìn)行流水號編制，不得出現(xiàn)流水編號缺失現(xiàn)象。

八、考核

單項(xiàng)工程簽證費(fèi)用總額應(yīng)控制在合同總造價的1.5%以內(nèi)，如超出，應(yīng)由項(xiàng)目工程負(fù)責(zé)人向公司作出書面說明并征得公司同意，否則，由公司按相應(yīng)制度進(jìn)行考核。以下原因除

外：

1、因難以預(yù)測的地質(zhì)原因造成設(shè)計(jì)修改、返工而增加工程簽證費(fèi)用的。

2、因政策改變而導(dǎo)致工程延期或需返工而增加工程簽證費(fèi)用的。

九、其他事項(xiàng)

1、任何現(xiàn)場簽證單的簽署僅僅代表著對簽證事件、施工現(xiàn)狀的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)，并不意味著必須涉及到工程價款/工期的增減變化，對于該類變化只能按合同的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；

2、簽證單的記錄和審核應(yīng)客觀公正，并真實(shí)完整地反映事件。

3、原則上，現(xiàn)場簽證所做出的價款調(diào)整的判斷僅為初步的、參考性的，不具有結(jié)論性，任何結(jié)論性意見最終按合約文件的規(guī)定執(zhí)行。

4、將要實(shí)施但尚未實(shí)施的事項(xiàng)（項(xiàng)目），原則上不應(yīng)辦理現(xiàn)場簽證。

公司原發(fā)布各制度、流程中未明確或與本管理辦法不一致的，按本管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，合約成本管理中心負(fù)責(zé)修訂、解釋。

本管理辦法自2012年3月1日起實(shí)施。

合約成本管理中心

二O一二年二月十五日

“現(xiàn)場簽證確認(rèn)單”實(shí)施流程圖

“工程簽證單”申報審核流程圖

附件一 工程

工 程 簽 證 單

承包單位(蓋章)： 合同編號： 簽證單編號：

說明：

1、簽證單的簽證范圍應(yīng)符合發(fā)包人發(fā)布的《工程簽證管理辦法》規(guī)定；

2、每份簽證單僅限填寫一項(xiàng)簽證事實(shí)，由項(xiàng)目工程部在簽證單右上角統(tǒng)一編號。

3、簽證單一律用電腦打印，采用小四號仿宋標(biāo)準(zhǔn)字體，不得改變本單格式，監(jiān)理意見、項(xiàng)目工程部意見采用黑色簽字筆填寫，不得出現(xiàn)涂改。

4、簽證單原件份數(shù)共四份，施工單位、合約成本部、合約成本管理中心、項(xiàng)目工程部各一份。

5、任何需簽證處理的事件發(fā)生前須提前知會業(yè)主現(xiàn)場工程管理部門代表到場核實(shí)，并在事件發(fā)生完成后辦理“現(xiàn)場簽證確認(rèn)單”，并于辦理“現(xiàn)場簽證確認(rèn)單”后7天內(nèi)將本簽證單呈報發(fā)包人審核，逾期呈報，視為放棄，甲方將拒絕接收。

6、屬于甲供材料或由采購部確認(rèn)單價的項(xiàng)目，須由采購部人員審核單價，并簽名確認(rèn)。

說明：各部門責(zé)任人為以上工作的第一責(zé)任人。

附表三

簽證單月度臺賬表（報集團(tuán)備案） 201 年 月

1、簽證原因是填寫具體設(shè)計(jì)變更類簽證或工程變更類簽證。

附表四

工程簽證單審核表（≤5萬元）

承包單位： 合同編號： 工程簽證單編號： 單位：元

合約成本部：

經(jīng)辦人： 年 月 日 合約成本部經(jīng)理： 年 月 日

說明：

1、本表一式二份，合約成本管理中心和合約成本部各存壹份。

2、對于超過五萬內(nèi)的簽證，合約成本部將此表上報合約成本管理中心進(jìn)行備案。

3、本表所指單價為合同中綜合單價或招標(biāo)部審批的綜合單價；若簽證項(xiàng)目單價屬于合同清單外單價，則按合同約定的方式提供報價依據(jù),并需另附項(xiàng)目特征及工作內(nèi)容說明。

4、本單編號應(yīng)與工程簽證單編號相同，否則無效。

附表五

工程簽證單審核表（＞5萬元）

承包單位： 合同編號： 工程簽證單編號： 單位：元

說明：

1、本表一式二份，合約成本管理中心和合約成本部各存壹份。

2、對于超過五萬內(nèi)的簽證，合約成本部將此表上報合約成本管理中心進(jìn)行備案。

3、本表所指單價為合同中綜合單價或招標(biāo)部審批的綜合單價；若簽證項(xiàng)目單價屬于合同清單外單價，則按合同約定的方式提供報價依據(jù),并需另附項(xiàng)目特征及工作內(nèi)容說明。

4、本單編號應(yīng)與工程簽證單編號相同，否則無效。

5、

【篇2】工程變更簽證管理辦法及流程

中交集團(tuán)南方總部基地二期項(xiàng)目建設(shè)指揮部

工程變更及簽證管理辦法

二○一四年一月

工程變更及簽證管理辦法

第一章總則

第二章

第一條為加強(qiáng)中交集團(tuán)南方總部基地二期項(xiàng)目（以下簡稱“本項(xiàng)目”）投資控制，規(guī)范工程變更和簽證的申報、審批程序及費(fèi)用管理，現(xiàn)依據(jù)《建設(shè)工程支付管理辦法》，并結(jié)合本項(xiàng)目管理特點(diǎn)，特制定本辦法。

第二條

第三條本辦法適用于本項(xiàng)目建筑工程、裝飾工程、機(jī)電設(shè)備及安裝工程、弱電工程、室外工程等所有建設(shè)工程內(nèi)容。

第四條

第五條參與工程簽證的人員應(yīng)遵守“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則，依據(jù)工程施工合同規(guī)定，認(rèn)真細(xì)致地處理每一項(xiàng)變更，并按本辦法規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。

第六條

第七條中交廣州航道局有限公司中交集團(tuán)南方總部基地二期項(xiàng)目建設(shè)指揮部（以下簡稱“指揮部”）代表本項(xiàng)目業(yè)主單位負(fù)責(zé)工程簽證管理。

第八條

第九條定義

第一十條

——設(shè)計(jì)變更：是對原工程設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善和優(yōu)化。設(shè)計(jì)變更應(yīng)以圖紙或設(shè)計(jì)變更通知單的形式發(fā)出。

——工程變更：除設(shè)計(jì)變更以外的其他變更，具體是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，按照合同的約定對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。

——現(xiàn)場簽證：是對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認(rèn)。

——工程簽證：是指由于發(fā)生工程變更或現(xiàn)場簽證事件、且非承包單位原因引起的工程費(fèi)用增減，且在竣工圖中無法反映，需經(jīng)監(jiān)理單位和業(yè)主單位確認(rèn)的工程（作）量，按規(guī)定辦理簽證手續(xù)，即為工程簽證。

第一十一條工程簽證資料必須齊全，按合同規(guī)定并通過審查批準(zhǔn)的簽證費(fèi)用，方可作為辦理工程計(jì)量支付和結(jié)算的依據(jù)。

第一十二條

第一十三條辦理工程簽證必須“一事一單、一項(xiàng)一簽、隨做隨簽”，原則上不得過期補(bǔ)簽。

第一十四條

第一十五條工程簽證要求內(nèi)容完整、記錄真實(shí)、說明詳盡、文字表述無異議、圖示尺寸準(zhǔn)確。計(jì)算符合招標(biāo)文件、施工合同以及工程量計(jì)算規(guī)則的有關(guān)規(guī)定；計(jì)算結(jié)果應(yīng)準(zhǔn)確無誤、材料價格要注明是投標(biāo)價、指導(dǎo)價還是市場價；工程簽證及其附件能夠相互解釋。

第一十六條

第三章工程簽證內(nèi)容

第四章

第一十七條工程簽證包括但不限于以下各方面內(nèi)容，并據(jù)此辦理工程簽證。

【篇3】工程變更簽證管理辦法及流程

工 程 簽 證 管 理 辦 法

（討論稿）

為進(jìn)一步完善集團(tuán)政府投資項(xiàng)目管理機(jī)制，規(guī)范工程簽證行為，確保工程簽證的合法合規(guī)及真實(shí)有效，控制項(xiàng)目建設(shè)成本，根據(jù)國家、省、市相關(guān)政策規(guī)定，特制定本辦法。

一、工程簽證定義及分類

1、工程簽證指在項(xiàng)目施工過程中，承發(fā)包雙方根據(jù)合同的約定，就費(fèi)用補(bǔ)償、工期順延以及因各種原因造成的損失賠償所進(jìn)行的簽認(rèn)證明。工程簽證是辦理補(bǔ)充協(xié)議、工程款支付、工程結(jié)算審計(jì)的重要依據(jù)。

2、工程簽證主要分為工程經(jīng)濟(jì)簽證和工程工期簽證。

工程經(jīng)濟(jì)簽證即工程量簽證指在項(xiàng)目施工過程中，對超出合同范圍或超出施工圖紙以外的工程量增減所進(jìn)行的現(xiàn)場簽證。

工程工期簽證指在項(xiàng)目施工過程中，根據(jù)合同約定，因業(yè)主原因造成的延期開工、暫停施工、工期延誤的簽證。

二、工程簽證辦理依據(jù)

工程簽證辦理依據(jù)包括：施工合同；招標(biāo)文件及投標(biāo)文件；施工圖紙、設(shè)計(jì)交底等技術(shù)資料；施工組織設(shè)計(jì)、方案及相關(guān)措施；現(xiàn)場實(shí)際情況；會議紀(jì)要或備忘錄等相關(guān)文件；國家、省、市法律法規(guī)及其他相關(guān)資料。

三、工程簽證適用范圍

凡出現(xiàn)以下情況，可以辦理工程簽證：

1、施工合同或招投標(biāo)文件中已明確要求以工程簽證形式辦理的工程量；

2、在施工圖紙或招投標(biāo)文件中無法明確具體數(shù)量而只有在施工過程中才能確定，且在竣工圖上無法反映或沒有反映的工程量；

3、施工合同未涉及或招投標(biāo)文件發(fā)生漏項(xiàng)的而施工過程中確實(shí)發(fā)生，在竣工圖上無法反映或沒有反映，并經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的工程量；

4、在施工合同之外，因業(yè)主要求增加的零星工程量；

5、根據(jù)合同約定，因業(yè)主原因造成的工程延期、暫停及工期延誤；

6、突發(fā)事件和應(yīng)急工程所產(chǎn)生的工程量。

因設(shè)計(jì)變更而產(chǎn)生的工程量增減，按照設(shè)計(jì)變更管理辦法執(zhí)行，辦理設(shè)計(jì)變更完工確認(rèn)單，不再重復(fù)進(jìn)行工程簽證。

四、工程簽證職責(zé)劃分

施工單位對符合辦理工程簽證要求的工程量或工期索賠，提出工程簽證申請。

監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工單位提出的簽證申請審核其合理性，并對工程量或工期進(jìn)行初步審核。

BT業(yè)主（BT項(xiàng)目）綜合監(jiān)理單位意見，審核施工單位簽證申請的合理性，并對工程量或工期進(jìn)行初步審核。

工程一部、工程二部（以下簡稱工程部）負(fù)責(zé)工程類的工程簽證的辦理和實(shí)施，材料部負(fù)責(zé)材料、設(shè)備類（甲供）的工程簽證的辦理和實(shí)施，根據(jù)合同等相關(guān)依據(jù)，綜合監(jiān)理單位及BT業(yè)主意見（BT項(xiàng)目），核定施工單位簽證申請的合理性，組織監(jiān)理、成本合約部等相關(guān)單位對工程量進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核。

成本合約部根據(jù)合同等相關(guān)依據(jù)，核定施工單位簽證申請的合理性，參與工程量現(xiàn)場復(fù)核，并對工程量調(diào)整的價格進(jìn)行初步核算。

五、工程簽證辦理流程

1、提出申請

施工單位在施工前，按非BT項(xiàng)目和BT項(xiàng)目性質(zhì)分別填寫《工程簽證申請單》（見附表1、附表2）。業(yè)主要求增加的工程量，由工程部（或材料部）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人辦理《委托施工通知單》（見附表3），作為《工程簽證申請單》附件。工程簽證申請單中，應(yīng)載明該簽證事項(xiàng)的原因、依據(jù)以及可能發(fā)生的工程量、造價等。

2、核實(shí)審查

首先由監(jiān)理單位總監(jiān)（或總監(jiān)代表）、BT業(yè)主項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（BT項(xiàng)目）根據(jù)合同及相關(guān)規(guī)定，審核該簽證事項(xiàng)的合理性，對可能發(fā)生的工程量及造價進(jìn)行初步審核，并簽署意見。其次，由工程部（或材料部）和成本合約部的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人綜合相關(guān)單位意見，核定該簽證事項(xiàng)的合理性，工程部（或材料部）負(fù)責(zé)對可能發(fā)生的工程量進(jìn)行初步審核，成本合約部負(fù)責(zé)對造價進(jìn)行初步審核，并分別簽署意見。

3、審核批準(zhǔn)

在相關(guān)單位及部門提出審查意見的基礎(chǔ)上，由工程部（或材料部）負(fù)責(zé)按相應(yīng)審批權(quán)限，逐級上報審批：

該項(xiàng)工程簽證導(dǎo)致工程造價減少的，或工程造價增加低于50萬元的，或工程造價增加低于該分項(xiàng)工程概算5%的，工程簽證申請單由承辦部門負(fù)責(zé)人審批；

該項(xiàng)工程簽證導(dǎo)致工程造價增加高于50萬元及以上、低于200萬元的，或工程造價增加高于該分項(xiàng)工程概算5%及以上、低于10%的，工程簽證申請單由承辦部門負(fù)責(zé)人簽署意見后報送集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；

該項(xiàng)工程簽證導(dǎo)致工程造價增加高于200萬元及以上的，或工程造價增加高于該分項(xiàng)工程概算10%及以上的，需由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后報送集團(tuán)經(jīng)理辦公會討論決定，并按照集團(tuán)合同管理辦法辦理補(bǔ)充協(xié)議。

4、實(shí)施確認(rèn)

工程簽證申請審核批準(zhǔn)完畢后，由工程部（或材料部）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人統(tǒng)一登記臺賬存檔后反饋給施工單位實(shí)施，并組織監(jiān)理、成本合約部等相關(guān)單位對工程量進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核，由成本合約部根據(jù)合同相關(guān)約定對造價進(jìn)行復(fù)核。根據(jù)復(fù)核結(jié)果，按非BT項(xiàng)目和BT項(xiàng)目性質(zhì)分別填寫《工程簽證確認(rèn)單》（附表4、附表5），并由工程部（或材料部）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人統(tǒng)一登記臺賬存檔。

六、工程簽證辦理原則

1、先審后簽：凡需辦理工程簽證的，必須先辦理工程簽證申請單。未經(jīng)審批，施工單位自行實(shí)施的，不得辦理工程簽證手續(xù)并不予結(jié)算。突發(fā)事件和應(yīng)急工程需緊急處理的，工程部（或材料部）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須口頭請示部門領(lǐng)導(dǎo)或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可組織實(shí)施。

2、簽證權(quán)限：對工程簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不符合權(quán)限規(guī)定的簽證一律視作無效。施工單位填寫工程簽證申請時，預(yù)估工程量及造價應(yīng)盡量真實(shí)、準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)工程簽證申請與確認(rèn)審批權(quán)限不一致的情況。若工程簽證確認(rèn)工程量遠(yuǎn)高于申請工程量，且無正當(dāng)理由時，施工單位負(fù)全部責(zé)任，最終結(jié)算以工程簽證申請工程量為準(zhǔn)。

3、簽證時效：對工程簽證辦理實(shí)行嚴(yán)格的時間限制，嚴(yán)禁過后補(bǔ)辦（突發(fā)事件和應(yīng)急工程除外）。施工單位未按規(guī)定時間提交工程簽證申請單或確認(rèn)單的，視為放棄簽證，逾期不予辦理。超過期限未辦理完工程簽證手續(xù)的，視為無效。

一般施工內(nèi)容的簽證，施工單位須在計(jì)劃施工前15日提交工程簽證申請，工程部（或材料部）應(yīng)在15日內(nèi)完成審批；重大施工內(nèi)容的簽證，施工單位須在計(jì)劃施工前30日提交工程簽證申請，工程部（或材料部）應(yīng)在30日內(nèi)完成審批。

非隱蔽工程的工程簽證，施工單位須在完成簽證施工內(nèi)容后3日內(nèi)提交工程簽證確認(rèn)單。工程部（或材料部）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織監(jiān)理、成本合約部等相關(guān)人員對所完成工程量進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，并于30日內(nèi)完成工程簽證確認(rèn)單的辦理。

隱蔽工程的工程簽證，施工單位須在隱蔽施工前2日通知工程部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。工程部（或材料部）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織監(jiān)理、成本合約部等相關(guān)人員于隱蔽施工當(dāng)日對工程量進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)，并保留必要的影像資料，于15日內(nèi)完成工程簽證確認(rèn)單的辦理。

4、一單一算：同一施工內(nèi)容的工程簽證，原則上按一個工程簽證辦理，不得分割簽證單增加簽證次數(shù)，工程簽證申請單和確認(rèn)單編號應(yīng)保持對應(yīng)。若該項(xiàng)施工不能一次完成，施工單位應(yīng)在工程簽證申請單中說明情況，施工過程中，根據(jù)實(shí)際施工次數(shù)分次辦理工程簽證確認(rèn)單，并在主編號下建立子編號。

5、原件結(jié)算：辦理工程簽證過程中的相關(guān)資料，各相關(guān)單位及部門應(yīng)原件存檔。

6、標(biāo)準(zhǔn)表格：辦理工程簽證所需表格必須按統(tǒng)一格式填寫。

七、工程簽證辦理相關(guān)要求

1、辦理工程簽證的原因及依據(jù)應(yīng)充分、詳實(shí)。因政府、項(xiàng)目業(yè)主或項(xiàng)目接管單位提出增加的工程量，工程簽證申請單應(yīng)附政府相關(guān)會議紀(jì)要或相關(guān)文件；涉及重大施工方案、措施的（如交通疏解方案等），應(yīng)組織專家或職能部門進(jìn)行方案評審，評審會會議紀(jì)要作為工程簽證申請單附件。

2、相關(guān)部門在核定工程簽證合理性時，應(yīng)嚴(yán)格按照施工合同、招投標(biāo)文件等相關(guān)依據(jù)進(jìn)行審核。對施工單位提出的不合理的簽證申請，一律否決。若合同約定不明確或存在爭議的，成本合約部負(fù)責(zé)合同解釋，必要時征詢律師意見。若承辦部門與成本合約部審核意見不統(tǒng)一，并經(jīng)協(xié)商仍不能達(dá)成一致的，由各部門在工程簽證申請單上闡明各自理由，由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。

3、所有工程簽證確認(rèn)單，必須經(jīng)現(xiàn)場測量后填寫。參加簽證的到場人員必須做原始記錄，并當(dāng)場在記錄的原始數(shù)據(jù)上簽字，原始記錄作為工程簽證確認(rèn)單的必要附件。記錄的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，字跡清晰，附圖尺寸必須標(biāo)注完整，不得有涂改。

4、施工單位填寫工程簽證申請單或確認(rèn)單時，應(yīng)按照投標(biāo)口徑或合同相關(guān)條款要求，對簽證工程量編制預(yù)算價格。成本合約部對其價格的審核，僅作為簽證審批權(quán)限的依據(jù)，不能作為結(jié)算依據(jù)。最終結(jié)算價格，以審計(jì)單位審定價為準(zhǔn)。

5、委托施工通知、單工程簽證申請單和工程簽證確認(rèn)單由工程部（或材料部）分別建立臺賬（見附表6、附表7、附表8），統(tǒng)一管理，并安排專人定期核對，避免遺漏。申請單和確認(rèn)單應(yīng)一并作為結(jié)算資料保存，有申請無確認(rèn)或有確認(rèn)無申請的，均視為無效，不得進(jìn)入結(jié)算。

6、項(xiàng)目完工后，各相關(guān)部門要及時匯總工程簽證資料，對工程簽證工作進(jìn)行總結(jié)，吸取相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后建設(shè)工作提供有利指導(dǎo)。

附表-1 工程簽證申請單

編號：

工程名稱

江漢二橋維修改造工程

分項(xiàng)名稱

樁 基

建設(shè)單位

武漢地產(chǎn)開發(fā)投資集團(tuán)

有限公司

設(shè)計(jì)單位

武漢市政工程設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司

監(jiān)理單位

武漢鴻誠工程咨詢管理

有限責(zé)任公司

施工單位

中國一冶集團(tuán)有限公司

簽證事由、依據(jù)、施工內(nèi)容及工程量、造價分析

因樁基施工需要，需對機(jī)動車道上樁點(diǎn)進(jìn)行路面破除，破除厚度h=75cm,破除面積如下：

S-03樁點(diǎn)：破除面積S=3.05×3.1=9.45㎡

S-04樁點(diǎn)：破除面積S=3.04×3.08=9.36㎡

S-05樁點(diǎn)：破除面積S=2.98×3.1=9.24㎡

S-06樁點(diǎn)：破除面積S=3.×3.04=9.12㎡

S-07樁點(diǎn)：破除面積S=3.0×3.0=9.0㎡

S-08樁點(diǎn)：破除面積S=3.05×2.95=9.0㎡

S-09樁點(diǎn)：破除面積S=3.1×2.97=9.21㎡

S-10樁點(diǎn)：破除面積S=2.96×3.0=8.88㎡

S-11樁點(diǎn)：破除面積S=3.08×3.0=9.22㎡

總計(jì)破除面積S=82.5㎡。（另附破除后現(xiàn)狀圖）

施工單位（章）：

項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

審 查 意 見

監(jiān)理單位

項(xiàng)目業(yè)主

工程部（或材料部）

成本合約部

分 管 領(lǐng) 導(dǎo)

總監(jiān)或

總監(jiān)代表：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

部門領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

附表-2 BT項(xiàng)目工程簽證申請單

編號：

工程名稱

分項(xiàng)名稱

建設(shè)單位

設(shè)計(jì)單位

監(jiān)理單位

施工單位

簽證事由、依據(jù)、施工內(nèi)容及工程量、造價分析

施工單位（章）：

項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

審 查 意 見

監(jiān)理單位

BT業(yè)主

項(xiàng)目業(yè)主

工程部（或材料部）

成本合約部

分管領(lǐng)導(dǎo)

總監(jiān)或

總監(jiān)代表：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

部門領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

附表-3 委托施工通知單

編號：

工程名稱

分項(xiàng)名稱

建設(shè)單位

設(shè)計(jì)單位

監(jiān)理單位

施工單位

委 托 施 工 事 由 及 內(nèi) 容

委 托 意 見

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

部門領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

工程簽證確認(rèn)單

編號：

工程名稱

江漢二橋維修改造工程

分項(xiàng)名稱

樁位破除

建設(shè)單位

武漢地產(chǎn)開發(fā)投資集團(tuán)

有限公司

設(shè)計(jì)單位

武漢市政工程設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司

監(jiān)理單位

武漢鴻誠工程咨詢管理

有限責(zé)任公司

施工單位

中國一冶集團(tuán)有限公司

工程簽證申請單編號

簽 證 事 項(xiàng) 及 實(shí) 際 完 成 工 程 量

因樁基施工需要，需對機(jī)動車道上樁點(diǎn)進(jìn)行路面破除。破除厚度h=0.75m,其中混凝土層0.55m,瀝青層0.2m,破除面積如下：

S-03樁點(diǎn)：破除面積S=3.1×3.3=10.23㎡

S-04樁點(diǎn)：破除面積S=3×3.25=9.75㎡

S-05樁點(diǎn)：破除面積S=3.08×3.3=10.16㎡

S-06樁點(diǎn)：破除面積S=3.05×3.12=9.52㎡

S-07樁點(diǎn)：破除面積S=2.9×3.3=9.57㎡

S-08樁點(diǎn)：破除面積S=2.7×3.4=9.18㎡

S-09樁點(diǎn)：破除面積S=3.08×3.29=10.13㎡

S-10樁點(diǎn)：破除面積S=3.08×3.28=10.1㎡

S-11樁點(diǎn)：破除面積S=3.13×3.15=9.85㎡

總計(jì)破除面積S=88.5㎡，破除結(jié)構(gòu)層總量為66.4m3，破除混凝土量為48.68m3，破除瀝青層總量為17.72m3。

施工單位（章）：

項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

審 查 意 見

監(jiān)理單位

項(xiàng)目業(yè)主

工程部（或材料部）

成本合約部

分 管 領(lǐng) 導(dǎo)

總監(jiān)或

總監(jiān)代表：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

部門領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

附表-5 BT項(xiàng)目工程簽證確認(rèn)單

編號：

工程名稱

分項(xiàng)名稱

建設(shè)單位

設(shè)計(jì)單位

監(jiān)理單位

施工單位

工程簽證申請單編號

簽 證 事 項(xiàng) 及 實(shí) 際 完 成 工 程 量

施工單位（章）：

項(xiàng)目經(jīng)理（簽字）：

審 查 意 見

監(jiān)理單位

BT業(yè)主

項(xiàng)目業(yè)主

工程部（或材料部）

成本合約部

分管領(lǐng)導(dǎo)

總監(jiān)或

總監(jiān)代表：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：

日期：

部門領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)：

日期：

附表6 ×××××××工程委托施工通知單臺賬

編號

日期

委托施工事由及內(nèi)容

經(jīng)辦人

審批人

備注

附表7 ×××××××工程工程簽證申請單臺賬

編號

日期

簽證事項(xiàng)、內(nèi)容及

可能增加的工程量、造價

經(jīng)辦人

備注

附表8 ×××××××工程工程簽證確認(rèn)單臺賬

編號

日期

簽證事項(xiàng)、內(nèi)容及

實(shí)際完成的工程量

經(jīng)辦人

備注

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