高中歷史重要考點(diǎn)：美國(guó)聯(lián)邦政府的建立

　 一美國(guó)聯(lián)邦政府的建立 “聯(lián)邦與邦聯(lián)”

　說(shuō)出美國(guó) 1787 年憲法的主要內(nèi)容和聯(lián)邦制的權(quán)力結(jié)構(gòu)，比較美國(guó)總統(tǒng)制與英國(guó)君主立憲制的異同。

　 美國(guó)是世界近代上第一個(gè)成功地通過(guò)革命沖破殖民統(tǒng)治而獨(dú)立的大國(guó)。

　近代西方的民主制度除了君主立憲制外，還有一種類(lèi)型，即民主共和制，這一制度第一次成功的嘗試是在美國(guó)。

　 “美利堅(jiān)合眾國(guó)”的國(guó)名一直未變，但反映了從邦聯(lián)制過(guò)渡到聯(lián)邦制的歷程；美國(guó)的“州”，從英國(guó)殖民地，到獨(dú)立之邦，再到聯(lián)邦下面的一個(gè)州。

　邦聯(lián)是兩個(gè)或者兩個(gè)以上的國(guó)家為達(dá)到某種目的而形成的一種國(guó)家聯(lián)合，如現(xiàn)代的歐盟、東盟等；聯(lián)邦也稱(chēng)“聯(lián)盟國(guó)家”，是由若干成員單位（共和國(guó)、州、邦等）組成的統(tǒng)一國(guó)家，如過(guò)去的蘇聯(lián)、現(xiàn)代的美國(guó)等。

　所以，邦聯(lián)，即“國(guó)家的聯(lián)合”；聯(lián)邦，即“聯(lián)合的國(guó)家”。

　一般來(lái)說(shuō)，邦聯(lián)沒(méi)有全邦聯(lián)的最高立法、行政機(jī)關(guān)，也沒(méi)有統(tǒng)一的軍隊(duì)、稅收和預(yù)算等，其主要機(jī)構(gòu)是邦聯(lián)的議會(huì)或者成員國(guó)首腦會(huì)議，首腦會(huì)議的決議必須

　經(jīng)過(guò)成員國(guó)認(rèn)可才能生效，但無(wú)法律效力，各成員國(guó)仍是有主權(quán)的獨(dú)立國(guó)家，各自擁有立法、行政、外交、軍事、財(cái)政等方面的權(quán)力。而聯(lián)邦有統(tǒng)一的中央政府、立法、軍隊(duì)和財(cái)政政策等，聯(lián)邦的地位高于組成單位，一切重大權(quán)力均屬于聯(lián)邦中央政府。

　 邦聯(lián)：大腦服從四肢；聯(lián)邦：四肢服從大腦。

　 但二者也有共同點(diǎn)：從國(guó)家結(jié)構(gòu)形式上看，均屬于復(fù)合制；在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化，如隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治的進(jìn)一步集中和統(tǒng)一，曾屬于邦聯(lián)的美國(guó)、瑞士、德國(guó)先后改組為邦聯(lián)，相反，原屬于聯(lián)邦的蘇聯(lián)于 1991 年底成為獨(dú)聯(lián)體（松散的邦聯(lián)）。

　 一、美國(guó)聯(lián)邦政府的建立：

　美國(guó)從英國(guó)的殖民地，到成為十三個(gè)獨(dú)立國(guó)家組成的邦聯(lián)制國(guó)家或者國(guó)家聯(lián)盟，再到聯(lián)邦制國(guó)家。

　 1、背景

　（1）美國(guó)的獨(dú)立和成為邦聯(lián)制國(guó)家：

　1607—1733 年，英國(guó)在北美大陸大西洋沿岸狹長(zhǎng)地帶，先后建立了 13 塊殖民地，在 1775—1783 年，北美 13 個(gè)殖民地經(jīng)過(guò)聯(lián)合的武裝斗爭(zhēng)，推翻了英國(guó)的殖民統(tǒng)治，迫使英國(guó)承認(rèn)美國(guó)的獨(dú)立，建立了近代美洲第一個(gè)獨(dú)立國(guó)家。

　1776 年宣布獨(dú)立；1781 年北美英軍投降，戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束；1783 年英國(guó)承認(rèn)美國(guó)獨(dú)立。

　（2）獨(dú)立之初形勢(shì)嚴(yán)峻——邦聯(lián)制的缺陷：

　1776 年殖民地人民發(fā)表了《獨(dú)立宣言》，宣布成立“美利堅(jiān)合眾國(guó)”。根據(jù) 1777年 11 月大陸會(huì)議通過(guò)的《邦聯(lián)條例》，“美利堅(jiān)合眾國(guó)”名義上是一個(gè)國(guó)家，實(shí)際上是由 13 個(gè)獨(dú)立國(guó)家組成的松散的國(guó)家聯(lián)盟，即邦聯(lián)制國(guó)家。

　 這種松散的國(guó)家聯(lián)盟，盡管有邦聯(lián)唯一的中央政府機(jī)關(guān)——邦聯(lián)國(guó)會(huì)（中央不設(shè)國(guó)家元首），國(guó)會(huì)下面設(shè)立一個(gè)“諸州委員會(huì)”，在國(guó)會(huì)休會(huì)時(shí)管理經(jīng)常性事務(wù)，但權(quán)力有限，不得干涉各盟國(guó)的內(nèi)部事務(wù)。如邦聯(lián)國(guó)會(huì)除非獲得 9 個(gè)盟國(guó)的同意，不得締約、不得發(fā)行貨幣、不得征稅和不得征兵。事實(shí)上，邦聯(lián)很少能夠征集到9 個(gè)盟國(guó)的法定多數(shù)同意。

　 這種體制使新生的美國(guó)面臨許多無(wú)法解決的問(wèn)題：

　①中央政府無(wú)權(quán)征稅、征兵，無(wú)法償還大筆債，無(wú)法應(yīng)對(duì)英國(guó)的卷土重來(lái)和穩(wěn)定政局

　獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間，大陸會(huì)議為籌備軍費(fèi)，在國(guó)內(nèi)發(fā)行了大量公債，還向法國(guó)、荷蘭等國(guó)大舉外債，而邦聯(lián)國(guó)會(huì)無(wú)權(quán)征稅，只靠各盟國(guó)繳款維持財(cái)政，而各盟國(guó)往往不愿意如數(shù)繳納，甚至分文不交，邦聯(lián)國(guó)會(huì)運(yùn)行都有困難，何況還債？

　邦聯(lián)國(guó)會(huì)沒(méi)有統(tǒng)一的軍隊(duì)，無(wú)法應(yīng)對(duì)英國(guó)的卷土重來(lái)，也無(wú)法穩(wěn)定政局。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)一個(gè)主要原因是反對(duì)英國(guó)征稅，但獨(dú)立后，各盟國(guó)政府征收的稅遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于獨(dú)立之前英國(guó)收的稅，民眾忍無(wú)可忍，各地經(jīng)常發(fā)生騷亂，社會(huì)動(dòng)蕩不安，邦聯(lián)國(guó)會(huì)無(wú)力鎮(zhèn)壓民眾的暴動(dòng)。

　②中央政府無(wú)統(tǒng)一的關(guān)稅、貨幣、財(cái)政政策，無(wú)法促進(jìn)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易發(fā)展各盟國(guó)為了貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，自定關(guān)稅，自己發(fā)行貨幣，自己制定財(cái)政政策，自設(shè)關(guān)卡，對(duì)其他

　盟國(guó)貨物征收重稅，造成內(nèi)部商品流通不暢，外部歐洲商品乘機(jī)傾銷(xiāo)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重影響。

　這種邦聯(lián)制度，使邦聯(lián)國(guó)會(huì)難以應(yīng)付債務(wù)償還、外部威脅、社會(huì)動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)衰退等一系列問(wèn)題，促使統(tǒng)治集團(tuán)越來(lái)越多的人認(rèn)識(shí)到，必須建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央政府，才能鞏固獨(dú)立成果，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　2、依據(jù)——1787 年憲法

　為了解決邦聯(lián)存在的問(wèn)題，1787 年 5 月至 9 月各州代表在費(fèi)城召開(kāi)會(huì)議，制定了《美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法》。依據(jù)憲法，美國(guó)的國(guó)家結(jié)構(gòu)形式由邦聯(lián)制轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)邦制，各州把國(guó)家權(quán)力的一部分轉(zhuǎn)讓給聯(lián)邦中央政權(quán)，使聯(lián)邦成為一個(gè)享有充分主權(quán)的國(guó)家。

　 費(fèi)城會(huì)議的變化：

　（1）議題的變化：準(zhǔn)備修改《邦聯(lián)條例》到制定全新的聯(lián)邦制憲法

　（2）方式的變化：“激烈的辯論”到“偉大的妥協(xié)”

　“激烈的辯論”——大州與小州之間，國(guó)會(huì)代表的比例，大州主張按照人口比例，小州主張各州平等；南方州與北方州之間，眾議院選舉時(shí)，南方州主張黑奴應(yīng)計(jì)入人口數(shù)，北方州主張黑奴不應(yīng)計(jì)入人口數(shù)。

　“偉大的妥協(xié)”——參議員每州 2 名，眾議員按各州人口比例選出；眾議院選舉時(shí)，黑奴按 3∕5 折算人口數(shù)。

　目的：建立統(tǒng)一的、強(qiáng)有力的中央政府和國(guó)家

　理論來(lái)源：?jiǎn)⒚伤枷?/p>

　內(nèi)容：

　（1）縱向分權(quán)——確立聯(lián)邦制

　憲法提出了聯(lián)邦和州兩級(jí)政府分權(quán)的準(zhǔn)則。

　聯(lián)邦政府和各州政府的權(quán)力都不是由對(duì)方授予的，而是由憲法賦予的，憲法面前它們都是平等的。州政府不是聯(lián)邦政府設(shè)立的，州長(zhǎng)、州議員、州法官都是本州選民選舉產(chǎn)生的（有些法官由州長(zhǎng)任命），與聯(lián)邦政府毫無(wú)關(guān)系，他們無(wú)須為聯(lián)邦負(fù)責(zé)，只為該州選民負(fù)責(zé)。在美國(guó)，不是先有聯(lián)邦后有州，而是先有州后有聯(lián)邦。

　聯(lián)邦政府系中央政府，擁有政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等方面大權(quán)，權(quán)力由憲法列出，未列出者歸州保留。

　根據(jù)規(guī)定，聯(lián)邦政府享有憲法“列舉的權(quán)力”，州政府擁有“保留的權(quán)力”，州的權(quán)力不是中央集權(quán)國(guó)家權(quán)力的下放，因集權(quán)的中央既可以將權(quán)力下放，也可以隨時(shí)將權(quán)力收回，美國(guó)諸州基本上保留了當(dāng)初憲法規(guī)定的權(quán)力。

　 聯(lián)邦制的特點(diǎn)：聯(lián)邦權(quán)力高于各州，州政府有一定的自治權(quán)。

　 （2）橫向分權(quán)——確立三權(quán)分立制

　憲法把國(guó)家權(quán)力分為立法、司法和行政三部分，政府的權(quán)力有聯(lián)邦政府、州政府之分。聯(lián)邦政府主要包括國(guó)會(huì)、總統(tǒng)、聯(lián)邦法院三大機(jī)構(gòu)，分別行使立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)。州政府——州議會(huì)、州長(zhǎng)、州法院，是聯(lián)邦政府的“影子”，分別行使立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)。

　 三權(quán)相互獨(dú)立和平等。如為了保證司法獨(dú)立，法官終身任職，且任何人不得降低法官的薪水。不是英國(guó)式的立法權(quán)至上、議會(huì)至上，沒(méi)有規(guī)定最高權(quán)力機(jī)關(guān)，沒(méi)有采取英國(guó)式的議會(huì)至上的分權(quán)制度，三個(gè)機(jī)關(guān)成員不得相互兼職。

　 基本原則：

　（1）共和主義原則

　如規(guī)定實(shí)行共和政體，總統(tǒng)、議員選舉產(chǎn)生；拒絕世襲的貴族制度，不得授予貴族爵位等；國(guó)家和政府應(yīng)該為公共利益服務(wù)，不為個(gè)人謀利益。

　 （2）主權(quán)在民和人權(quán)原則

　由人民選舉代表管理政府，以代議制為基礎(chǔ)；1789 年增加 10 條修正案，1791年生效，通稱(chēng)“權(quán)利法案”，包含了憲政原則。

　 （3）保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)原則

　 （4）權(quán)力制衡原則（權(quán)力的制約與平衡）

　縱向：聯(lián)邦制原則；橫向：三權(quán)分立原則。

　（以上大、小原則若干條）

　特點(diǎn)：是第一部比較完整的資產(chǎn)階級(jí)成文憲法

　（成文憲法最顯著特征是法律文件明確表述為憲法，又大多冠以國(guó)名。美國(guó)的憲法慣例：總統(tǒng)任期不超過(guò)兩屆）

　 評(píng)價(jià)：

　（1）進(jìn)步性：具有一定的民主性

　（2）局限性：見(jiàn) 42 頁(yè)“學(xué)思之窗”

　 影響：

　（1）使美國(guó)從一個(gè)松散的邦聯(lián)（聯(lián)盟）過(guò)渡到聯(lián)邦制國(guó)家，使 13 個(gè)國(guó)家真正成為一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家實(shí)體。（星條旗，13 條，50 星）

　（2）奠定了美國(guó)民主制度的法律基礎(chǔ)，帶來(lái)了美國(guó)的長(zhǎng)期穩(wěn)定。

　 3、建立

　1789 年 1 月，華盛頓當(dāng)選為美國(guó)第一任總統(tǒng)，又選舉了第一屆國(guó)會(huì)；4 月在臨時(shí)首都紐約就職，第一屆聯(lián)邦政府產(chǎn)生。

　華盛頓歷史性貢獻(xiàn)：

　（1）領(lǐng)導(dǎo)了獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)勝利，建立了美國(guó)——“美國(guó)之父”

　（2）領(lǐng)導(dǎo)了制定美國(guó)憲法，確立民主共和國(guó)制度

　（3）開(kāi)創(chuàng)了總統(tǒng)任期不超過(guò)兩屆的先例

　 二、兩黨制的形成與發(fā)展：

　1、形成與發(fā)展：

　民主黨：1828 年

　共和黨：1854 年

　兩黨制正式形成：19 世紀(jì) 50 年代中期

　2、美國(guó)政黨特點(diǎn)：

　 （1）意識(shí)形態(tài)色彩淡薄：

　兩大黨都沒(méi)有嚴(yán)格的黨綱、黨章，只有總統(tǒng)候選人的競(jìng)選綱領(lǐng)，只是當(dāng)前的行為綱領(lǐng)，不過(guò)是為了在競(jìng)選中爭(zhēng)取選票而發(fā)出的政策聲明，不僅對(duì)兩黨的各級(jí)組織和黨員，即使對(duì)當(dāng)選總統(tǒng)和議員也沒(méi)有多大的約束力。

　（2）組織松散：

　兩大黨的黨員沒(méi)有什么標(biāo)準(zhǔn)，凡是選舉中投票支持某個(gè)黨的選民就算該黨黨員。平時(shí)不交黨費(fèi)，也不為黨工作。

　（3）紀(jì)律松懈：

　選民可以隨意更換黨派。對(duì)一般選民，即使已登記為某黨的選民，投票時(shí)也可以支持另一個(gè)黨的候選人，或者投票贊成一個(gè)黨的總統(tǒng)候選人，而贊成另一個(gè)黨的國(guó)會(huì)議員、州長(zhǎng)的候選人。沒(méi)有組織紀(jì)律與處分。

　（4）權(quán)力分散：

　兩大黨在各個(gè)村、鎮(zhèn)、縣、市、州以及全國(guó)都設(shè)有各級(jí)黨的委員會(huì)，這些組織之間沒(méi)有嚴(yán)格的上下級(jí)關(guān)系。主要負(fù)責(zé)選舉事宜，如提名候選人、籌集資金等。

　 3、兩黨制在美國(guó)政治中的作用

　（1）組織和贏得選舉

　美國(guó)是一個(gè)選舉頻率很高的國(guó)家，從總統(tǒng)、國(guó)會(huì)議員、州長(zhǎng)、州議員等，均由選舉產(chǎn)生。兩大黨是組織選舉的機(jī)器，是為組織和控制選舉而存在和活動(dòng)的。

　最重要的作用就是吸收和挑選候選人。花費(fèi)大量精力，物色、挑選和推出那些能夠接受本黨的政策和價(jià)值觀、又為選民所接受而富有競(jìng)爭(zhēng)力的候選人。

　同時(shí)竭力幫助各自的候選人贏得選舉。籌集一份豐厚的競(jìng)選經(jīng)費(fèi)，招募成千上萬(wàn)的工作人員。

　（2）控制和影響國(guó)會(huì)立法

　在國(guó)會(huì)內(nèi)部，兩黨是通過(guò)各自的黨團(tuán)和領(lǐng)袖控制和影響國(guó)會(huì)立法。

　 三、美國(guó)總統(tǒng)制與英國(guó)君主立憲制的異同

　1、同：

　（1）都是資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)的組織形式（國(guó)體相同）

　（2）都是資產(chǎn)階級(jí)代議制民主

　2、異：

　英國(guó)——議會(huì)權(quán)力至上；君主世襲產(chǎn)生，是國(guó)家元首，統(tǒng)而不治。

　美國(guó)——三權(quán)獨(dú)立、平行；總統(tǒng)由選民間接選舉產(chǎn)生，是國(guó)家元首、政府首腦、軍隊(duì)總司令。

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