缺陷，漢語詞匯，拼音是quē xiàn，本意指欠缺或不夠完備的地方。在晶體學、質檢等不同領域又有著不同的含義。出自《宋史·李沆傳》， 以下是為大家整理的關于內控缺陷整改結果自評報告4篇 , 供大家參考選擇。

內控缺陷整改結果自評報告4篇

【篇1】內控缺陷整改結果自評報告

4.7 經營結果4.7.1 顧客與市場的結果

4.7.1.1 以顧客為中心的結果

a）顧客滿意度主要測量結果的當前水平和趨勢

表4.7.1-1 顧客滿意度數據統計

將各個分項指標特別是顧客忠誠度，請給出，并進行分析b) 顧客滿意度在本行業中的水平及與競爭對手和同行業標桿對比的結果

表4.7.1-2公司與競爭對手、同行業標桿對比

c）顧客忠誠程度的主要測量結果及其當前水平和發展趨勢

4.7.1.2 產品和服務結果

a）主要產品績效當前水平和發展趨勢

表4.7.1-4（a）主要產品績效當前水平和趨勢

表4.7.1-4（b） 服務績效——客訴受理及結案情況

b）主要產品績效指標對比分析（公司主要產品對比）

表4.7.1-5 XX產品主要績效的當前水平和趨勢

c）主要產品和服務特色及創新成果

表4.7.1-6 主要產品創新結果

4.7.1.3 市場結果

a）市場績效當前水平和發展趨勢(公司主要產品的市場占有率情況)

表4.7.1-7（a） 2009-2011年公司XX產品市場占有率情況

表4.7.1-7（b） 2009-2011年公司XX市場占有率情況

表4.7.1-7（c） 2008-2010年公司XX市場占有率情況

b）市場績效與競爭對手和本行業標桿的對比結果

表4.7.1-8 公司與競爭對手、本行業標桿國內市場占有率對比（主要產品）

4.7.2 財務結果

表4.7.2-1 2009-2011年公司與行業標桿及主要競爭對手財務結果對比

注：2010年創匯總額下降的原因是受金融危機影響，部門外企轉入內地，同時，人民幣不斷升值。

4.7.3 資源結果

4.7.3.1 人力資源結果

a）工作系統績效指標和當前水平、趨勢

表4.7.3-1 近3年公司工作系統主要測量指標及當前水平和趨勢

b）員工學習與發展

表4.7.3-2 近3年員工學習和發展主要測量指標及當前水平和趨勢

c） 員工權益及滿意程度

表4.7.3-3 近3年公司員工權益、滿意度主要測量指標及當前水平和趨勢

4.7.3.2 其它資源結果

a） 基礎設施資源

表4.7.3-4 近3年基礎設施更新改造投入和實施效果

表4.7.3-5 近3年節能降耗設施技改項目計劃和實施效果

b）信息資源

表 4.7.3-6 信息化建設狀況

c）技術資源

圖表4.7.3-7 近3年公司技術資源的績效結果

4.7.4 過程有效性結果

a) 主要價值創造過程績效

表4.7.4-1主要價值創造過程的主要測量指標及當前水平和趨勢

b) 關鍵支持過程績效

表4.7.4-2關鍵支持過程的主要測量指標及當前水平和趨勢

c) 戰略目標完成情況

表4.7.4-3 2009-2011年公司關鍵戰略目標完成情況

1.14.7.5 組織的治理和社會責任結果

4.7.5.1 組織的治理結果

a）組織行為的管理責任結果

表4.7.5-1 2009-2011年公司獲得的主要榮譽

b）組織財務方面的責任結果

表4.7.5-2 2009-2011年公司財務責任結果

c）內外部審計結果

（1）內部審計：形成完善的審計監控體系，確保公司運營受控有效，所出具的內部審計報告真實反映了公司的運營情況。

（2）外部審計：嚴格按照國際慣例進行，公司歷年均得到獨立審計師事務所具體單位出具的“毫無保留意見”的審計報告。

d）股東及其他相關方利益保護的結果

（1）股東利益：公司設立監事會及獨立董事，確保公司執行機制和決策機制的可控性。

（2）員工權益：公司以集體合同履行、民主管理、廠務公開、職工心態、文體生活等指標對員工合法權益滿意度進行調查，員工滿意度逐年增加。

（3）供方權益：公司重視供應商的戰略合作伙伴關系，以采購合同、陽光協議規范雙方責權利，有力地保障了供應商的權益，確保供應商與公司的同步發展。

4.7.5.2 組織的治理結果

a) 公共責任

表4.7.5-3 2009-2011年公司公共責任結果

b） 道德行為

表4.7.5-4 2008-2010年公司道德行為和誠信建設績效結果

c） 公益支持

圖表4.7.5-5 2009~2011年公司公益支持成果

【篇2】內控缺陷整改結果自評報告

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部門內部控制自評及缺陷整改報告 - (3500字)

XXXXX內部控制自評及缺陷整改報告

根據內部控制自查工作安排，結合設計研究所（以下簡稱：設研所）的控制目標和管控重點，我們對截至201X年12月31日的內部控制有效性進行了自查。

一、 201X年度設研所內部控制體系建設

本年度內部控制制度體系設計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設，小組依據各自項目分工開展各自工作。

內部管理制度流程由小組負責人負責各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責人統一開會了解各個小組的工作開展情況。

內部控制體系建設包括以下幾個方面：

（1）進行內部培訓，營造良好的內控氣氛，包括管理制度培訓、專業技能培訓、崗位職責描述、業務流程等內容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。

（2）研發組織建設關鍵要點包括研發組織、研發流程體系、勞動價值體現、職業生涯規劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責、合理分工、責任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現整體使命和目標。

（3）技術專業按電氣行業的特征，將產品研究、原料配置、產品調試、工程記錄分為項目管理、技術開發管理、

流程管理、市場管理。

（4）研究所為技術開發、產品開發兩大開發系列，并通過市場管理、項目管理、技術開發管理、流程管理等進行貫通，分清了戰略側重點，分清了各專業職能的分工，又明確了管理職責，擴充和豐富了研究所的職責范圍和層次、深度。

二、本部門內部控制評價的依據

本自評報告旨在根據財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及《企業內部控制評價指引》的要求，依據總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經營業務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至201X年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

【篇3】內控缺陷整改結果自評報告

內控評價整改報告

（文章一）：內部控制評價報告模板 內部控制自我評價報告模板使用說明： 本模板中，“[]”內文字指可以根據實際情況具體化。 [xx部門 / xx公司]xx年 內部控制評價報告（模板） [集團公司/xx公司]： [本公司/本部門]已對xx年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價。現將情況報告如下：

（一）、 董事會或類似權力機構聲明 [本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。 公司內部控制的目標是：合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。 由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現上述目標提供合理保證。

（二）、 內部控制評價工作的總體情況

1.公司董事會授權xx部門[部門名稱]負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價 [描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構圖、主要負責人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]提供內部控制咨詢服務；公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]協助 開展內部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部控制進行獨立審計。

（三）、 內部控制評價范圍

1.內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業務和事項[列明評價范圍占公司總資產比例或占公司收入比例等]，重點關注下列高風險領域： [列示公司根據風險評估結果確定的內部控制前“十大”主要風險]

2.納入評價范圍的單位包括： [無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業性質、層級等]

3.納入評價范圍的業務和事項包括（根據實際業務流程和管理事項描述）： 上述業務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構成內部控制重要方面的單位或業務（事項）進行內部控制評價： [逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業務（事項），包括單位或業務（事項）描述、未納入的原因、對內部控制評價報告真實完整性產生的重大影響等]

（四）、 內部控制評價的程序和方法 [本公司/本部門]內部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》規定的程序執行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調查問題、專題討論、穿行測 試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫了內部控制自我評價工作底稿。

（五）、 內部控制缺陷及其認定情況

1.缺陷認定依據：[本公司/本部門]根據《企業內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監督和專項檢查中發現的主要缺陷或不足。

2.缺陷認定標準：[描述公司內部控制缺陷的定性及定量標準]

3.主要缺陷或不足如下：根據上述認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們發現報告期內存在[數量]個缺陷，其中重大缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現相關控制目標的影響程度]。

（六）、 內部控制缺陷的整改情況 針對報告期內發現的內部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部控制設計且運行有效（運行有效的結論需提供90天內有效運行的證據）。 經過整改，公司在報告期末仍存在[數量]個缺陷，其中重大 缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。 針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內容及預期達到的效果]。

（七）、 內部控制有效性的結論 公司已經根據基本規范、評價指引及其他相關法律法規的要求，對公司截至xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。 （存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質及其對實現相關控制目標的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。 （不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間 [是/否]發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。 [如存在，描述該事項對評價結論的影響及董事會擬采取的應對措施]。 我們注意到，內部控制應當與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。 [簡要描述下一年度內部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進公司健康、可持續發展。。 董事長或類似權力機構負責人：（簽名） [xx公司/ xx部門] xx年xx月xx日

（文章二）：2xx年度內控評價報告 2xx年度內控評價報告

（一）、公司聲明 按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控 制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責 任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織 領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、 高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法 律責任。 公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展 戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或 對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來 內部控制的有效性具有一定的風險。

（二）、內部控制評價工作的總體情況 集團公司授權內部控制工作組負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價。內部控制工作組負責具體組織開展內部控制評價工作。內部控制工作組負責現場測試工作。內部控制工作組就內部控制評價工作的進展情況向董事會及集團公司進行匯報，董事會、集團公司根據職 責劃分對內部控制評價重大事項進行決策。

（三）、 內部控制評價的范圍 納入評價范圍的主要業務和事項涵蓋內部控制五要素所有業務及管理事項，包括：資金管理、資產管理、網絡建設與維護管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預算管理、合同管理、采購管理、財務報告等方面。納入評價范圍的業務和事項涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

（四）、內部控制評價的程序和方法 工作主要分為內控評價培訓、前期準備階段、現場測試階段、匯總評價結果及出具報告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

（五）、內部控制缺陷及其認定情況 根據內部控制缺陷認定標準，未發現內部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不及時，局部內容不適用及執行不嚴格等情況。為了保證財務報告真實、準確，提升財務報告相關工作效率和效果，公司將繼續強化、優化各業務的內部控制。

（六）、 內部控制缺陷的整改情況 已按照內部控制規范體系的要求，制定制度體系及業務程序修訂計劃，以風險和內控建設框架為基礎，及時修訂和完善制度，并抓緊推進制度管理的機制建設，規范制度管理的相關活動。同時，通過日常監督檢查、審計、內控評價等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹 執行。公司將持續關注制度體系的建立、健全，促進各項業務管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

（七）、 內部控制有效性的結論 根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。 根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。

（文章三）：內控評價報告 附件： xx航天工業學校2xx年度 內部控制評價報告 根據《關于做好2xx年度內部控制評價工作的通知》(天科審字[2xx]1263號)，我們自2xx年元月10日至2xx年元月20日對本單位2xx年內部控制設計及執行有效性進行了評價，評價報告已經行政辦公會會議通過，現將評價情況報告如下：

（一）、權力機構聲明 法定代表人保證本報告內容不存在任何虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 建立健全并有效實施內部控制是法定代表人的責任；綜合管理部對建立與實施內部控制進行監督；內控建設領導小組負責組織領導內部控制的日常執行。 本單位內部控制的目標是：通過制定制度、實施措施和執行程序，合理保證經營合法合規、資產安全和使用有效、財務報告及相關信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高經營效率和效果。由于內部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證。

（二）、內部控制建設工作的總體情況 （一）優化內控組織架構 2xx年學校系統搭建了內控組織架構，成立內部控制領導 小組和工作辦公室，全面負責風險管理及內部控制體系建設工作。編制內控體系建設實施方案，計劃通過兩年時間完善學校管理規章制度、主要業務流程。 為加強內控體系建設，2xx年學校成立內控體系建設項目組，全面負責本單位的內控體系建設工作。項目組按學校內部控制領導小組要求，從學校實際出發，與ISO9001質量管理體系進行有機融合，按照《機關事業單位內部控制管理規范》要求，對學校各部門內控體系進行指導、不定期檢查，確保內控建設工作落到實處。 （二）優化內控管理制度 健全規范的內控管理制度是學校良好運行的堅實基礎。制度文件的缺失不僅是管理上的漏洞，亦是內控設計缺陷。2xx年學校內控建設的主要工作是完善管理文件和全面梳理業務流程，通過對內控體系進行優化提升，學校修訂及新建制度97項。通過廣泛征求意見，反復論證，剖析學校的主要業務流程，對現有制度的適用性和有效性進行評估和診斷，進一步完善了學校的制度體系，優化了管理流程，強化了制度執行力。

（三）、內部控制評價工作的總體情況 主要從內部控制評價工作的組織形式、實施方案、進度安排和匯報途徑等進行簡要說明。 為不斷完善學校內控體系，堵塞管理漏洞，從而達到保護學校資產，實現學校效益最大化的目的，學校2xx年內部控制評 價工作主要分為半年度內控自查和專項監督檢查。 半年度內控自杳主要由各部門負責人具體實施，內控建設項目組對自查過程進行監督指導。 專項監督檢查主要由內控建設項目組組織實施。2xx年主要選取印章管理、采購管理、安全管理、學生管理、學生就業實習管理等作為內控專項檢查的重點流程。學校旨在通過專項檢查更加深入、全面、系統的識別內控缺陷，以改善學校在運行管理中的不足與缺失，進一步提升運行管理水平。

（四）、內部控制評價的依據 本報告旨在根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制評價指引》、《中國航天科技集團公司內部控制評價管理辦法》的要求，結合學校內部控制評價制度，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，對截至2xx年12月31日內部控制設計與執行的有效性進行評價。

（五）、內部控制評價的范圍 納入本次內部控制評價范圍的部門有：綜合管理部、財務部、服務保障部、學工部、招就辦。 納入評價范圍的業務和事項包括： 內部控制體系建設 組織機構 采購業務 工程項目 財務報告

（六）、內部控制評價的程序和方法 本單位開展的評價工作嚴格遵循基本規范、評價指引以及集團公司規定的程序，在分析學校管理過程中的高風險領域和重要業務事項后，制定科學合理的評價工作方案，確定檢查評價方法，并嚴格執行。 評價程序主要包括： （一）評價準備階段 1．評價培訓與宣貫 在實施評價前，項目組負責組織培訓內控評價組人員，培訓內容包括各業務流程需重點關注的問題、評價工作流程、評價方法、缺陷認定標準、評價人員的權利與責任等內容，確保評價組每一位成員都能有效完成內控評價任務。 2．評價動員與單位配合 內控評價組對內部控制評價的目的、意義等向被評價部門宣講和動員，對評價工作進行安排和部署。 被評價部門向內控評價組提供辦公場所及必要的辦公設備，安排相關人員配合現場測試工作，根據評價組要求提供各項證據資料。 （二）評價實施階段 1．開展現場評價測試 內控評價組根據人員分工，按照學校《評價手冊》的規定，認真執行測試程序，填寫評價工作底稿、記錄相關測試結果，對發現的內部控制缺陷進行初步認定。 2．認定控制缺陷和通報評價結果 內控評價組針對初步認定的內控缺陷與相關責任人員進行 溝通確認，形成現場評價初步結果。然后就現場評價初步結果與被評價部門交換意見，向被評價部門通報，由被評價部門負責人反饋意見后，交內控工作領導小組審閱。 （三）跟蹤整改階段 對于認定的內控缺陷，內控評價組提出整改建議，被評價部門及時制定整改方案，并認真落實整改。相關責任人在評價結束一個月內向內控組反饋整改情況與結果。內控組負責對各部門的整改情況進行跟蹤和監督。 （四）報告階段 內控組匯總分析對各部門的評價結果，結合后續跟蹤整改情況，形成內控評價報告，經內控工作領導小組審核后，最終由校長辦公會審定后對外披露。 評價過程中，綜合運用了個別訪談、調查問題、專題討論、實地查驗、抽樣和比較分析等適當方法，廣泛收集本單位內部控制設計和執行是否有效的證據，根據評價的具體內容，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷。學校內部控制評價方法適當，獲取的評價證據充分有效。

（七）、內部控制缺陷及其認定 學校內控工作領導小組根據基本規范、評價指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合學校規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，研究確定了適用本單位的內部控制缺陷具體認定標準。根據認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們未發現報告期內存在重大缺陷和重要缺陷。 (八)、內部控制缺陷的整改情況

【篇4】內控缺陷整改結果自評報告

XXXXX內部控制自評及缺陷整改報告

根據內部控制自查工作安排，結合設計研究所（以下簡稱：設研所）的控制目標和管控重點，我們對截至2013年12月31日的內部控制有效性進行了自查。?

一、 2013年度設研所內部控制體系建設?

本年度內部控制制度體系設計是分組進行工作，共分為3個小組，由組長進行分組管理體系建設，小組依據各自項目分工開展各自工作。

內部管理制度流程由小組負責人負責各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核，再由本部門負責人統一開會了解各個小組的工作開展情況。

內部控制體系建設包括以下幾個方面：

（1）進行內部培訓，營造良好的內控氣氛，包括管理制度培訓、專業技能培訓、崗位職責描述、業務流程等內容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。

（2）研發組織建設關鍵要點包括研發組織、研發流程體系、勞動價值體現、職業生涯規劃、團隊文化五個方面，進行明確組織職責、合理分工、責任落實，使各個員工能夠各司其職，互相配合，共同實現整體使命和目標。

（3）技術專業按電氣行業的特征，將產品研究、原料配置、產品調試、工程記錄分為項目管理、技術開發管理、流程管理、市場管理。

（4）研究所為技術開發、產品開發兩大開發系列，并通過市場管理、項目管理、技術開發管理、流程管理等進行貫通，分清了戰略側重點，分清了各專業職能的分工，又明確了管理職責，擴充和豐富了研究所的職責范圍和層次、深度。

二、本部門內部控制評價的依據

本自評報告旨在根據財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及《企業內部控制評價指引》的要求，依據總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經營業務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至2013年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

三、本部門內部控制評價的范圍及自查的主要內容

本部門嚴格按照財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及《企業內部控制評價指引》的要求，依據總廠《內部控制評價暫行辦法》，結合本部門主要經營業務和《內部控制手冊》控制目標，對本部門截至2013年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

（一）內部控制評價包括以下工作程序：

（1）成立評價工作組，制定評價工作方案。從職能部門中選配熟悉業務、參與日常監控的業務骨干組成評價工作組，制定評價工作方案。

評價工作方案中明確了評價主體范圍、工作任務、人員組織與分工、進度安排和費用預算等相關內容。

（2）發布評價通知。評價通知包括評價依據、評價范圍、評價方式、評價工作組成名單及聯系方式、需要配合的事項。

（3）開展自我評價工作。單位內部按照評價通知開展內部控制自我評價工作，按要求編制內部控制自我評價報告，在規定時間內報送評價工作組。

（4）開展現場檢查測試工作。評價人員按照工作分工，綜合運用個別訪談，記錄執行評價工作的內容。評價工作組負責人對評價工作底稿進行了嚴格審核。

（5）匯總評價結果，編制內部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進行了匯總分析，，編制內部控制缺陷匯總表。

（6）制定缺陷整改方案。根據內部控制缺陷表，按職責分工制定了缺陷整改方案。

（7）編制內部控制評價報告。評價工作組根據內部控制評價，編制內部控制評價報告。

（8）內部控制缺陷整改與檢查。認真落實內部控制缺陷整改措施，有內部控制部門對內部控制缺陷整改情況進行督促和檢查。

（二）重點自查的業務

（1）工程設計

磨煤機控制柜、PLC、變頻器控制柜的工程設計，包括工程周期、工程造價、工程質量方面進行考察。

（2）產品調試

產品調試包括電能質量產品調試和消弧線圈的調試，內容包括調試環境、安全調試、調試隱患等方面。

（3）新產品開發

新產品開發包括有源電力濾波器、無功補償器和智能消弧線圈項目的開發工作。內容包括開發周期、資金投入、技術成果、設計工藝等方面。

（4）現場服務

現場服務主要是出差調試人員在出差期間遇到的問題，包括出差效率、服務滿意情況。

四、 發現的內部控制缺陷及認定情況

結合自查情況，我們發現報告期內存在2個內部控制缺陷，其中設計缺陷2個，運行缺陷?0個。分別為：

（1）研發周期過長

研發周期過長造成項目的領先優勢減弱，人力物力占用量大，影響整個部門效益，產品系列化速度減慢。

（2）技術趨勢判斷錯誤

技術趨勢的判斷錯誤，對新產品市場成熟度的預測過早，技術轉換成本與產業化實施效益較慢。

五、 改進建議及相應的改進措施

（1）針對設計缺陷研發周期過長本部門整改的具體內容是：增加研發團隊力量，計劃在本年度改進本缺陷由各項目組長負責任務分配及研發計劃。

（2）針對技術趨勢判斷錯誤，對新產品市場成熟度的預測過早，技術轉換成本與產業化較慢，首先在新產品開發初期做好準備工作，本措施實施由各組長帶領全組成員與專家共同討論分析，于本年度完成。

六、 內部控制自查結論?

經過自查，報告期內，本部門對納入自查范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了總廠內部控制的目標，不存在重大缺陷，現有一般缺陷也已進行改進和良好控制。?

部門負責人 ? ?????????????

設計研究所?

2014年3月13日?

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