內控是內部控制的簡稱。指一般公司企業內部的控制運作。內部會計控制是指單位為了提高會計信息質量，保護資產的安全、完整，確保有關法律法規和規章制度的貫徹執行等而制定和實施的一系列控制方法、措施和程序。自2012年起，中國對上市公司實施全面內控審計， 以下是為大家整理的關于內控整改報告怎么寫3篇 , 供大家參考選擇。

內控整改報告怎么寫3篇

【篇一】內控整改報告怎么寫

整改報告怎么寫

整改報告的撰寫，應該按照檢查出來的問題，就作出整改以及整改成果如何來整理一份匯報材料。

報告主要包括四個內容：

第一，出現什么問題一一列出來。

第二，出現問題的原因進行分析，最好是針對每個問題分析每條原因。

第三，找出問題和原因，對癥下藥，逐一列出采取的哪些整改措施，并且收到了什么樣的效果。

第四，制定出下一步的工作計劃和方案，鞏固整改成果，避免以后再出現問題，指明方向。

企業安全生產標準化整改報告安全標準化評審不符合項整改報告臨沂億辰運輸有限責任公司20XX年10月20日--------20XX年09月25日，貴公司評審專家對我公司安全標準化運行情況，進行了指導、考評。考評組查閱了公司安全標準化制度、記錄及相關文件資料，并對公司的生產現場進行了檢查。專家組對公司的安全標準化工作和安全管理工作給予了肯定，同時也提出11條不符合項。評審結束后，針對檢查中提出的問題，我公司于09月26日召開了安全標準化整改專題會議，并成立了整改小組。整改小組成員：李忠義、劉磊、孟凡濤、林凡磊、任傳國。針對11項不符合及存在的問題進行了原因分析，層層分解，研究制定整改計劃、方案，落實到科室、各部門，逐一認真整改，現將為確保整改工作落到實處，要求各部門在公司每周調

尊敬的xxx公司領導：

由于近期我公司保安隊，出現了睡崗、脫崗等問題，為此我公司制定了切實可行的整改方案。并保證按規定時間對隊伍進行整頓。

一、人員配備

1、由于近期人員的緊張，保安員加班疲憊，出現睡崗現象。關于此問題，我公司立即把人員配齊。今后公司加強管理，對在崗隊員組織安全教育，并引以為戒，確保今后每一名隊員都能做到遵守工作紀律、嚴格履行職責。此項工作由公司主要人組織，并抓落實，觀實效。

2、對在貴公司服務的保安員進行調整。由于保安班班長王石金責任心不強，在管理上存在著嚴重的失職問題，公司對此已作出開除處理。

3、對于我公司管理上的問題，我們認真總結經驗、吸取教訓、提高認識，在今后的工作中，認真履行職責、按規定值勤，對于公司的值勤制度和貴公司的相關制度，規定認真遵守。

二、車輛出入與停放：

根據客戶要求，做好車輛各項登記、停放、疏導等工作。不能出現漏登、錯登、不登，對出入車輛攜帶或裝運的物品進行嚴格查驗，防止客戶單位財物流失。認真查看是否按規定停放車輛，是否還有其他員工的車輛不按規定停放發現情況及時報告。正確指揮、疏導出入

車輛，維護出入口的正常秩序。

三、加強隊長查崗

1、隊長加強崗位巡查，隨時了解情況，不能出現脫崗、空崗、 睡崗等現象。

2、隊長不定時的對各個崗位進行一次檢查，對崗位上出現的問 題要及時做出正確的處理。上崗時所有值勤人員不能做與值勤無關的 事，如玩手機、看書報等現象。

3、對不能按規定落實崗位職責的隊員第一次警告、批評教 育，第二次經濟處罰，第三次開除處理。

四、嚴格要求隊員

1、隊員上崗時必須著裝整齊按規定著裝，不準有衣服臟，頭發 長等現象。

2、隊員上崗時不允許做與值勤無關的事，如看書、看報、聽音 樂、聽廣播、玩手機等。

3、隊員值勤時不得擅離崗位，必須得在規定活動范圍內值勤， 如遇到緊急情況時，聽從班長或公司領導安排，上廁所時必須有人替崗才可離開。

4、各個崗位認真履行崗位職責，對進入人員嚴格查證，對出門 人員查包。不能履行職責的隊員，公司將給予更換或開除處理。

5、隊員值勤期間要文明值勤、禮貌待人，不允許出現脫崗、睡 崗、空崗等現象，如在檢查中發現一次處理一次。

6、公司要定期對在崗隊員組織安全教育工作，確保今后每一名

隊員都能做到遵守工作紀律、嚴格履行職責。

五、抓落實

1、班長每天把整改后的工作向公司匯報，公司及時做到正確的 處理。

2、隊長到崗位上檢查整改后隊員的值勤現狀，對做不到位的方 面要及時調整。

3、今后工作中嚴格要求，按以上整改中的標準落實每一項工作。

為避免類似事件的再次發生，我公司將在今后的工作中加強對保安員的責任分工及職業素養等方面的培訓，充分調動其主觀能動性，使其真正意識到自己的崗位職責且認真履行，并將進行嚴格的監督與管理。對于以上工作中的失誤，向貴公司致以誠摯歉意。

北京市保安服務總公司xxx分公司

【篇二】內控整改報告怎么寫

[如何寫整改報告]整改報告怎么寫

【個人整改措施】

整改報告怎么寫篇一:自查報告格式怎么寫

　　自查報告是單位或部門以及個人自我檢查方式的報告文體，那么自查報告格式怎么寫？我們看看下面吧！

　　自查報告格式怎么寫

　　一、寫作格式

　　1、企業/部門/個人的基本情況介紹

　　2、本次自查的依據，自查范圍和內容

　　3、自查中發現的問題

　　4、整改措施及整改計劃

　　5、結尾，一般用語：特此報告

　　二、寫作要求

　　（一）明確報告出自何種角度，必須站在一定的高度來寫。

　　（二）報告中的文字表述要實事求是，既要肯定成績，又不能虛報浮夸，凡是用數據來說明的事項，數據必須真實準確。

　　（三）報告撰寫過程中，以上行公文體裁（報告），把握客觀性、陳述性敘述。文字要簡練，避免重復，用語要準確，切忌詞不達意，文字冗長。

　　個人自查報告格式范文一

　　根據《中共廊坊市紀委關于開展《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》貫徹執行情況專項檢查的通知》精神，以十八屆精神為指導，本人認真學“七。一”講話精神和《廉政準則》。通過學習，我深深地認識到，《廉政準則》就是黨員干部行為規范的標尺，是黨員領導干部的從政指南。我們黨員干部自身在學習的過程中不但要認真進行對照檢查，加強自律自警意識，同時對照《廉政準則》做好他律，監管好我們身邊的人。經過廉潔從政教育活動和自身的學習，在思想認識上有一定的提高，現將自己對照“八個嚴禁”、“52個不準”，執行《關于領導干部報告個人有關事項的規定》等方面的自查情況匯報如下：

　　一、做到講學習、講政治、講正氣、講科學，保持共產黨人的浩然正氣。

　　一是講學習。根據客觀實際需要，不斷豐富和充實自己。學習鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀，以及教育、法律、管理等方面的知識。在學習各種理論知識的同時，十分重視黨紀政紀條規的學習，不斷提高工作能力與個人修養。克服自我滿足，厭學淺學甚至不學的情緒，不斷提高自己的思想政治素質和精神境界。自覺培養自己成為對黨、對國家和人民忠誠的好干部。

　　二是講政治。有堅定正確的政治方向、政治立場、政治觀點、政治紀律和政治敏銳性。

　　三是講正氣。繼承和發揚我們黨在長期革命和建設事業中形成的好傳統、好作風，堅持同歪風邪氣和腐敗現象作斗爭。自查報告格式以及范文。廉潔自律，潔身自好，不謀私利，一身正氣，為教職員工做好表率。

　　四是講科學。學習科學、尊重科學、運用科學。堅持馬克思主義哲學、科學主義、科學唯物辯證法的世界觀和方法論，在工作中尊重科學、尊重民主、尊重事物的發展規律，尊重教育規律、尊重學生的成長規律，按管理科學規律辦事。

　　二、有正確的權力觀、利益觀，做到了立黨為公，執政為民。

　　一是正確用權。作為一名領導干部，做到了正確對待和行使手中的權利，淡化“官念”和權欲，用平常心看待官位，用責任心看待和運用權力。做到立黨為公，執政為民，。二是以節制欲望。從不謀取規定以外的非法利益，不貪吃喝、不貪錢財、不貪享樂、不貪名利，堂堂正正做人，踏踏實實工作。艱苦樸素，儉以養德，保持了良好的品行和高尚的情操。三是防微杜漸。時時刻刻從大處著眼，小處著手，見微知著，防微杜漸。力爭做到大事不糊涂、小事不馬虎。追求黨性和道德修養的更高境界。四是表里如一。在任何時候、任何情況下都自覺以黨性原則和道德規范衡量、約束自己，沒有人前一套、人后一套，做到了嚴格自我監督。

　　三、嚴格遵守“八個嚴禁”和“52個不準”的要求，規范自己的行為。

　　在工作中，我嚴格遵守廉潔自律的規定，做到了廉潔奉公，忠于職守，沒有利用職權和職務上的影響謀取不正當利益;沒有私自從事營利活動的行為;遵守公共財物治理和使用的規定。沒有假公濟私、化公為私的行為;奉公守法，沒有利用職權和職務上的影響為親友及身邊工作人員謀取利益;做到了講究艱苦奮斗，勤儉節約，禁止講排場比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費。嚴格遵守“八個嚴禁”、“52個不準”，培養和提高“三種能力”，自覺抵御各種腐朽思想的侵蝕，規范著自己的從政行為。

　　四、嚴格執行《關于領導干部報告個人有關事項的規定》，努力使自己成為一名政治堅強，紀律嚴明、作風優良的人。

　　沒有出現以下行為：違反黨風廉政建設條例、條規;利用職權和工作之便為親友牟利;對職工吃、拿、卡、要，報銷應由個人支付的各種費用等。

　　雖然在廉潔從政方面做了很多努力，但是有些方面還做的不夠，一是學習不夠。由于長期從事具體工作，對黨建理論關注不夠，對鄧小平理論、“三個代表”和科學發展觀的重要思想的學習不全面、不系統，缺乏對科學體系和精神實質的把握。缺乏創新精神，開展工作穩重有余而闖勁不足。二是對《黨章》、《準則》，對黨員干部的基本要求學習不夠，把握不牢;求真務實的作風不夠扎實。三是深入基層，調查研究不夠。與廣大教職工溝通少，對職工的心聲了解不深，導致工作的針對性不強。

　　企業自查報告格式范文二

　　XX市地方稅務局將按照征管體制改革要求，承擔轄區內稅收征收管理稽查工作。自1994年9月設立以來，以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“xxxx”重要思想為指導，堅持三個文明一起抓，實現三個文明協調發展，以建設一支政治合格、技術過硬、作風優良、紀律嚴明的稅務隊伍為目標，圍繞經濟建設為中心，以職業道德、行風建設為重點，開展文明單位創建工作，有力地推動了各項工作，取得了豐碩成果，現將情況匯報如下：

　　一．加強文明單位創建領導工作，落實各項創建措施

　　自地稅局成立以來，局領導班子高度重視文明單位的創建工作，把創建文明單位的規劃納入單位的五年規劃和年度工作計劃，堅持一把手親自抓，分管領導具體抓，黨、政、工、團齊抓共管，落實所領導、工會、共青團及各股室主任創建工作責任。堅持精神文明目標管理，將制度建設、環境面貌、思想

　　政治學習、職業道德、行業作風、遵紀守法、社會公德、家庭美德綜合治理等十個方面的創建內容量化成27個項目，共100分進行考核，并與年終獎金、評優、晉升等掛鉤，并采取有效措施對全所的職業道德和行業作風實行月查制度，直接同**獎金掛鉤，促進職工精神文明創建工作積極性。積極開展各項創建活動，黨政工團根據各自職責和工作性質，開展“黨風廉政教育月”、“糾正行業不正之風”、“爭創文明股室”、“兩個效益勞動競賽”、“青年文明號”等多種形式的創建活動，文明建設深入人心，文明風氣日漸昌盛。連續兩年開展職業道德、行業作風狀況社會問卷調查，被監督單位對我局稅收服務工作、行業作風、職業道德三方面綜合滿意度達95％以上。

　　我局領導班子以“四好”、“五強”要求為目標，加強自身建設，訂立了《廉政建設有關規定》、《關于健全監督約束機制的規定》等內部規定，實施黨風廉政責任制度，堅持加強職工民主監督和民主管理，建立所務公開制度和所務公開欄，保障職工主人翁地位，充分發揮民主。班子團結進取，勤政務實、廉潔自律，密切聯系群眾，得到群眾的肯定和好評，機關黨支部連續兩年被評為市先進黨組織。

　　二．抓好“兩改”工作，保持單位穩定與發展

　　認真貫徹落實稅收征管體制改革和人事制度改革工作精神，結合單位具體情況，穩步推進，不斷深化，正確處理好改革發展與穩定的關系，依靠廣大干部群眾，順利完成了兩項改革。

　　在改革過程中，充分發揮群眾監督作用，依法辦事，在人事用工、分配制度改革方面引入競爭機制，按需設崗，按崗定酬，擇優聘用，定期考核，變身份管理為崗位管理，建立起“上崗靠競爭、分配靠貢獻、管理靠合同”以及單位自主用人的充滿生機活力的的人事管理體制，充分激勵職工工作積極性。通過改革，理順了單位稅收稽查執法運行機制和管理機制，為單位的進一步發展奠定了堅實的基礎。

　　三、深入進行思想教育，培養良好道德風尚

　　組織全所干部職工學習黨的基本理論、基本路線、基本綱領和基本經驗的宣傳教育，切實加強思想道德建設，認真貫徹落實《公民道德建設實施綱要》，“二十字”公民基本道德規范的宣傳和落實，寓教于樂，組織開展各種“思想道德建設”知識競賽，運用生動活潑的組織形式，鼓勵職工積極參與，取得的效果明顯好于說教式、填鴨式的刻板的說理教育。

　　抓好職工青少年子女的教育工作，關注未成年人思想道德建設，對所職工子女取得的政治、思想、學習方面的進步，均由單位給予一定物質獎勵。督促職工加強子女教育，以素質教育為本，培養下一代獨立、進取、敢于競爭、意志堅定的品質，培養樹立正確的思想信念和世界觀、人生觀、價值觀。

　　四．切實抓好業務工作，促進衛生執法水平不斷提高

　　全所干部職工同心同德，真抓實干，上上下下一條心，在市地稅局領導下，以稅收征收管理工作為重點，帶動各項工作不斷發展，稅收執法力度進一步加大，稽查覆蓋率較往年有所提高，各項監督工作完成較好。全局對職工思想素質，業務工作水平非常重視，把xx年定為本單位“業務素質”提高年，千方百計促進職工素質提高，利用周末進行業務知識講座，邀請各級專家授課，保證職工專業知識隨時更新；掀起“學法日”活動，結合稅收執法特點，舉辦行政許可法、行政訴訟法、行政處罰等法律、法規的專題培訓，提高執法人員的執法水平。

　　五．全所職工齊動手，創建內外優美環境

　　各股室制定了內部的值班、值日制度，節前、周末所行政領導、工會組織檢查，并把股室清潔衛生、內務管理工作同月獎金掛鉤。動員職工發揮聰明才智，自己動手美化綠化辦公室。通過一系列的活動，為全所職工創建良好的工作生活環境，也贏得了人民群眾的稱贊。

　　六．積極倡導科學、文明、努力營造單位文化

　　堅持落實《公民道德建設實施綱要》，努力倡導社會主義新風尚，監督所加強教育、科學、文化建設，積極倡導文明、健康、科學生活方式，努力提高職工的科學、文化、業務和身體素質，組織各項文娛活動，豐富職工業余生活，增強單位凝聚力；廣泛開展“講文明、樹新風”等多種形式的思想教育活動，堅持常年評選優秀職工和頒發好人好事獎，職工熱情參與，效果顯著。通過一系列活動引導職工樹立科學的人生觀、價值觀，拒絕封建迷信，偽科學及“xx”xx的浸蝕，引導單位文化建設向科學、積極的方向發展。

　　雖然華*市地方稅務局是新成立的單位，但全局職工一直積極投入精神文明創建工作，同時我們并不滿足于取得的成績，通過對一年來創建工作的自查，明確了今后努力的方向，我們仍將堅持“重在建設、貴在堅持、注重實效”的原則，推動該項工作取得更大成績。

整改報告怎么寫篇二:工作自查報告怎么寫

　　不斷反省工作中存在的不足之處，你會怎么寫自查報告呢？以下是小編為您整理的工作自查報告怎么寫相關資料，歡迎閱讀！

　　工作自查報告怎么寫【一】

　　為進一步貫徹落實《中小學生藝術素質測評辦法》，全面貫徹落實黨的教育方針和學校藝術教育工作政策，促進學校藝術教育規范、科學發展，學校嚴格按照區教委的要求，依據《中小學校藝術教育工作自評辦法》進行自查自評，其結果如下：

　　一、學校概況

　　花園小學是由四勝小學和民勝小學合并的一所學校，現有9個教學班，28名教職工，376名學生。

　　二、藝術課程開設情況

　　學校能按照國家要求開齊開足上好音樂、美術等藝術課程。能結合我校實際情況開展特色的藝術課程，推進教學改革，提高教學質量。學校每年級開設音樂課兩節，開設美術要兩節。

　　三、對于音樂學科的管理方法：

　　我校對于像音樂、美術、體育等類的學科統一規劃為考查學科，對于管理有統一的方法。開學初檢查兩周的備課情況以及本學期的教學計劃；平時隨堂課由教導處負責隨時檢查上課情況和教案準備情況；期末統一檢查學科考查計劃、考查方案以及考查成績。

　　四、藝術活動

　　我校一系列文藝活動均根據德育處的文件進行布置安排，一般以“我們的節日”為主題的活動。比如：迎新年、慶六一等，在這些時段會以班級甚至學校為單位開展合唱節、詩歌展、繪畫展覽等綜合藝術活動，班級學生參與率達到了百分之九十。

　　五、藝術教師

　　學校現有藝術教師3人，藝術教師基本能滿足學校藝術課教學需要。學校保證藝術教師每年能參加區級以上培訓一次。

　　六、條件保障

　　學校現有音樂室一間，美術室一間，在政府的大力支持下，各室部均配有相應的教育教學設施，能基本滿足藝術課教學及活動開展需要。

　　七、學生藝術素質測評

　　學校能對每一位學生開展藝術素質測評，測評工作有計劃，有安排，科學、有序、有效。經自評，我校藝術教育工作整體水平達到合格等次，在今后工作中，我校將針對查找出來的不足和問題，不斷加強改進，力爭使我校藝術教育水平更上一個臺階。

　　工作自查報告怎么寫【二】

　　一、對執行力的理解

　　所謂執行力，也就是實現既定目標的手段和能力，是對目標執著跟進的態度和精神。執行力主要是調查研究的能力、系統規劃的能力、溝通協調的能力、突破難題的能力、把握細節的能力等。在開灤傳統管理模式下，我們養成的大而化之，浮而不實的作風，以及事業心、責任感弱化，干部心浮氣躁，靜不下心，沉不下身。這些與科學化、精細化管理很不適應。把握細節需要有責任意識，把握細節需要有務實作風，把握細節更需要有奉獻精神。

　　二、個人在前一階段工作中存在的問題。

　　通過系統回顧和認真總結，在工作落實、制度落實和責任落實上存在以下不足：

　　1、對工作的落實缺乏一杠子插到底的精神。一是對待工作有時有應付心理，只是滿足于不出差錯，而沒有更進一步研究如何將工作做的更好、更深入、更細致；二是對工作的追蹤落實不夠，只滿足于布置了、安排了缺乏對落實工程中的管理和對結果的考證；

　　2、在制度的落實上不出問題就行的現象。一是對自己的要求不夠嚴格，只滿足與不違反制度，而沒有思考如何更好的在自身落實各項制度；二是在對員工的管理方面存在只要不出事兒就默許的態度，缺乏執行制度的鐵心腸、鐵手腕。

　　3、在責任落實方面存在應付、自己分管工作不出問題就行思想。一是在責任落實上存在“這個”問題我說過、“這個事情應該不是我負責”等推諉思想；二是缺乏大局意識，不能在考慮分管工作的同時更好的考慮到全區的工作。

　　以上種種不能發現自己在執行力方面存在很大的問題和不足，如何提升自身執行能力、加強自身能力素質提升是今后工作和學習的重要內容。

　　三、改進措施

　　一是加強學習豐富自身素質、改善自身思維模式。“思維方式只有通過學習才能獲得”，學習使人清心明目，使人思維敏捷，使人思路清晰，使人方向明確，學習是工作的最高境界，學習是提高能力的基本途徑和手段；堅持理論聯系實際，如果不聯系工作實際和思想實際，理論也是空洞的，灰色的，當理論與實際相結合就會產生火花，就賦于理論極強的生命力和巨大的指導作用；改進學習方法，增強學習力。當今社會知識日新月異，我們僅僅重視自己所占有的知識是不夠的，更要注重增強自己的學習能力，不斷學習，不斷更新。

　　二是加強實踐鍛煉。加強實踐鍛煉是提升能力的基本方法，通過實踐鍛煉，加速知識向能力的轉化，進而提升能力。一要用科學的實踐態度，自覺地把改造客觀世界與改造主觀世界有機統一起來，在實踐中不斷運用已掌握的知識，又不斷獲得新的知識，提高對社會的認識水平和各種能力。二要運用解放思想，實事求是，開拓創新。解放思想實事求是是馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論活的靈魂。就是要在尊重客觀規律的基礎上，不斷開拓創新。

　　三是在總結中提高。今后在學習和工作中認真總結自己的工作和思想，通過調查研究，思考提煉出實踐中的大量真知灼見。一要以調查研究為基礎，要通過調研取得大量的第一手資料，要開門調研，不能閉門造車，不能將工作和思想上的總結與寫文章劃等號。二要運用馬克思主義唯物辯證法基本觀點、方法和原理，去認識分析事物，總結出反映事物全面情況、本質聯系、帶有規律性的正確結論。

　　通過上述方式、方法，努力改變自身不足，不斷改進個人的思維模式、不斷提升自身的執行能力。

[工作自查報告怎么寫]

整改報告怎么寫篇三:產品自查報告怎么寫

　　不同的項目，當然自查報告內容也有所不同，那么產品自查報告怎么寫？下文內容為你解答。

　　產品自查報告怎么寫【1】

　　根據《藥品管理法》、《藥品經營質星管理規范》等相關法律法規及規章制度的要求，保證我門店所經營藥品的質量合格、使用安全，我門店藥品經營的相關環節進行自查，其自查情況如下：

　　一、企業基本情況

　　企業負責人:xxxx，在xxxx系畢業，職稱：職業藥師。經營地址：xxxxx，經營范圍：生化制品、中藥材、中藥飲片、生物制品(不含預防性生物制品)、中成藥、化學藥制劑、抗生素制劑。經濟性質：連鎖門店。“以質量求生存，以誠信求發展”的企業宗旨，遵循互惠互利，共同發展，誠信至上，依法經營的道德規范。

　　二、人員配備情況：

　　按照經營藥品的相關法律法規及規章制度的要求，我們店建立以企業法人xxx同志為主要責任人;質量負責人、質量機構負責人：xxx同志為主的質量領導小組，驗收、養護人員：xxx;醫藥導購：xxx。門店共有xxx名員工。

　　三、各崗位人員培訓考核制度和定期體檢制度管理情況

　　1、根據藥品相關管理法律、法規對企業員工的培訓要求，門店質量管理負責人每年制定年培訓計劃，并按計劃對門店員工進行法律法規及專業知識的培訓，同時建立培訓檔案。

　　2、為了保證門店所經營藥品的質量安全，每年對直接接觸藥品的營業人員及質量負責人進行至少一次健康體檢，只有體檢合格的員工方可繼續從事其工作，體檢不合格的員工必須立即停止工作，調離崗位。并建立其健康檔案。

　　四、質量管理體系文件概況

　　為了執行新版GSP認證的管理工作，我們制定以下質量管理體系文件：

　　1、門店藥品進貨和驗收質量管理制度

　　2、門店藥品陳列管理制度

　　3、門店藥品銷售及處方調配管理制度

　　4、門店藥品拆零藥品管理制度

　　5、門店藥品養護檢查管理制度

　　6、衛生和人員健康管理制度

　　7、門店服務質量管理規范

　　8、藥品不良反應報告制度

　　9、不合格藥品管理制度

　　10、質量管理工作檢查考核制度

　　11、門店中藥飲片管理制度

　　12、冷藏藥品管理制度

　　13、計算機管理制度

　　五、設施設備情況：

　　1、按照經營藥品的相關規定及要求，門店經營面積110平方米，店內嚴格實行分區管理，標志明顯。

　　2、門店內干凈整潔、干燥、通風良好，周邊無污染源，店內配置有適宜藥品儲存的設施設備：空調、貨架、貨柜、中藥櫥、拆零藥柜、拆零工具、臨方炮制工具、電腦、軟件、鼠夾、滅火器、冷柜、直讀式溫濕度計、稱支、避光窗簾。

　　六、計算機系統概況

　　隨著GSP認證的推行，我們為了更好的管理與銷售，對電腦軟件進行升級換代，按照新版GSP認證軟件編制了新的記錄臺帳、記錄表格，按GSP要求規定，重新編制質量管理體系文件，建立了健全的質量管理制度，工作程序，并將各項工作納入現代化微機管理，有效地保證了門店工作的規范運行。

　　七、藥品采購、驗收、儲存、養護、銷售等方面的管理情況與運作程序

　　1、藥品的購進嚴格按照本藥店的質量管理制度執行，加強對供貨企業質量保證體系的審核，要求供貨方提供加蓋公章的《藥品經營許可證》及《營業執照》復印件，建立供貨企業檔案，加強對供貨方藥品銷售人員的資格審核，并與供貨方簽訂質量保證的協議;購進進口藥品要求供貨方提供加蓋供貨單位質量管理機構原印章《進口藥品注冊證》或《醫藥產品注冊證》、《進口藥品檢驗報告書》的復印件：從源頭上把好質量關。

　　2、藥品的驗收關

　　我們根據相應的法律法規、合同的質量條款以及質量標準，對藥品的外觀形狀、包裝及標識嚴格的驗收，不符合要求的堅決予以拒收。

　　3、規范藥品陳列管理

　　藥店根據GSP要求，規范藥品陳列管理工作，做到按用途分類擺放，同時做好藥品與非藥品、內服藥與外用藥、易串味的藥品分開存放，處方藥與非處方藥分柜以及拆零藥品專柜存放，并標志明顯、清晰。每月對陳列藥品進行檢查并如實記錄。

　　4、重視藥品的養護工作

　　根據藥店的質量管理制度，我根據藥品儲存條件對藥品進行合理的儲存及陳列，每日上午、下午準時記錄營業場所的溫濕度情況，在溫濕度不符合藥品儲存要求時，及時采取調控措施。同時按季對庫存一般藥品進行循檢，對重點養護品種每月進行循檢，重點養護品種還建立養護檔案，養護記錄做到真實、完善、規范。

　　5、做好藥品的銷售工作

　　為規范藥品經營業行為，給消費者提供放心的藥品和優質的服務，處方藥調配經處方審核復核，其它藥品銷售人員能堅持問病，做到“三問”，即：問病情、問性別、問年齡的“三交代”，即交代服法、交代用量、交代注意事項，根據顧客所購進藥品的名稱、規格、數量、價格核對無誤后，將藥品交與顧客，確保人民用藥安全有效。并提供咨詢服務，指導顧客安全合理用藥。

　　6、退貨藥品管理

　　1、退貨藥品專人保管，專區存放，專帳記錄。

　　2、所有退換藥品均應重新驗收，明確結論，合格后方可再銷售。

　　3、凡不合格藥品或有問題藥品應及時與供方聯系，妥善處理。

　　4、有問題的退貨藥品應存放于退貨區或待處理區。

　　5、退貨記錄完整、準確、規范、手續、簽名齊全，并按規定保存。

　　7、投訴處理

　　藥店在營業店堂內明示服務公約，公布監督電話和設置顧客意見簿;認真對待處理客戶意見，及時采取有效的改進措施。

　　質量查詢、投訴，藥品退貨和提供服務項目等記錄真實、完整，并妥善保管。

　　8、藥品不良反應報告制度

　　1、概念明確、職責清晰、程序規范。

　　2、有效收集藥品的不良反應信息。

　　3、發現藥品不良反應及時上報。

　　4、記錄齊全、準確、規范。

　　八、票據管理制度

　　1、加強票據管理，杜絕單據遺失，誰領用誰負責，因票據遺失造成的經濟損失由責任人賠償。

　　2、合規票據材料辦理結算，財務有權拒絕持非正式票據的報銷。

　　3、票據的領用和注銷必須按規定辦理交接登記簽收手續。

　　4、票據控制有效，分類存檔，妥善保管。

　　九、主要問題及整改措施

　　為更好的實施GSP，我店通過匯報、看現場、查資料、調查詢問等方式進行了全面自查。通過自查，我們認為已基本符合《藥品經營質量管理規范》及其《實施細則》的要求，但在某些方面仍然存在著一定的差距：(如：一是藥店人員對業務缺少自覺性，二是服務質量還不夠規范)。

　　對上述存在的問題，我店做了認真的分析研究，制定了措施，要求各崗位人員加強業務學習自覺性，力爭在較短的時間內熟悉掌握各項業務知識，努力提高服務質量，同時我們將以這次GSP認證為契機進一步增強質量管理意識，加大質量管理的工作力度，對全店硬件建設和軟件管理不斷加強和完善，努力使我店的質量管理工作逐步走向現代化、規范化和制度化，為確保廣大人民群眾用藥安全有效作出應有的貢獻。

　　產品自查報告怎么寫【2】

　　我司收到《化妝品生產企業日常監督現場檢查規范(試行)》的通知后，總經理組織品管部、生產部、研發部等部門對企業進行自查，自查結果如下：

　　一、關于廠區衛生情況

　　1、廠區周圍30米內不存在對產品安全性造成影響的污染源;

　　2、廠區內整潔干凈，物品擺放規范;

　　3、廠區內垃圾按要求進行分類擺放，有專門存放場地，無露天垃圾，不存在蚊、蠅、鼠孳生點;

　　4、廠區內廠房均用于生產化妝品相關產品;

　　5、廠區內所有車間不存在與其他企業合用或共用生產車間的現象。

　　二、關于設施、設備

　　1、根據生產需要，企業除干燥間外均有設置其余“八間三室三庫一區”，公司目前未生產玻璃容器類相關產品，不需要清洗及高溫消毒，沒有設置干燥間;

　　2、生產工藝已經做到上下銜接，人流物流分開，不存在交叉現象;

　　3、原料及包裝材料、產品和人員有明確劃分人流物流路線，在顯著位置有張貼人流物流走向圖;

　　4、公司未生產香水、指甲油等含揮發性有機溶劑的化妝品，目前暫未配備相應防爆設施;

　　5、公司未生產粉類相關產品，車間內暫未配備有除塵和粉塵回收設施;

　　6、生產車間均為無塵凈化車間，制作車間、配料車間、靜置間、灌裝車間、包裝車間等車間防水層均是地面至頂棚全部涂襯，排水溝都已加蓋;

　　7、更衣室均有設置阻攔式換鞋柜和非手接觸式流動水洗手及消毒設施且能正常使用，工衣、帽、鞋定期清潔，每人都有2套工衣可定期進行更換;

　　8、車間配備凈化除塵設備，及捕鼠籠、滅蠅燈等設施，定期有專人進行清理、更換;

　　9、生產設備均采購正規廠家，標簽標示符合要求。設備清潔保養規范，無銹蝕，能正常運作;

　　10、生產設備、電路管道、氣管道和水管未發現有滴漏等問題;

　　11、生產車間消毒設施配備齊全，均能正常運作;

　　12、車間凈化設施布局合理，配制車間、靜置車間、灌裝車間、清潔容器儲存間均能達到30萬級潔凈要求;

　　13、生產設備、工具、容器、場地均按要求定期進行清洗、消毒，且記錄完整，墻面、地面、天花無破損、剝落、霉跡現象，有專人清潔并記錄;

　　14、物品均放置于墊板上，離墻、離地、預留通道均按要求進行;倉庫四防設施完備，有專人維護、清潔、巡查。

　　三、原料和包裝材料

　　1、每批原料均有供應商提供的COA及相關檢驗報告;

　　2、庫區劃分包材、化工原料、半成品、成品等區域，每個區域均有專人進行保管;

　　3、原料庫卡記錄完整、詳細，能做到物料先進先出;

　　4、原料有分區擺放，產品標示及物料狀態清晰;

　　5、原料庫物料按待檢、合格、及不合格進行區域劃分，不合格物料均按公司不合格產品處理流程 進行處理;

　　6、倉庫內未發現過期原料及禁用物質;

　　7、對有溫度、相對濕度或其他特殊要求的原料均按照要求進行儲存，對溫濕度有專人進行監測并 進行記錄;

　　8、原料、物料使用完后均按照要求進行密封;

　　9、取用原料的工具及容器均有顯著用途標示，未出現混用現象;

　　10、每種原料外包裝顯著位置均有原料卡，原料卡上標示有產品的品名(INCI名或中文化學名稱)、供應商名稱、規格、批號或生產日期和有效期、入庫日期等信息;

　　11、目前企業未使用自編代碼，根據產品標簽信息可以滿足產品追溯;

　　12、公司不存在有du化學品，對酒精類產品有專門區域，并按相關制度要求進行存放和管理;

　　13、在采購的包材上均有供應商物料狀態標示;

　　14、直接接觸化妝品的容器及輔料均無毒、無害、無污染，在使用前均經過嚴格的清洗、消毒;

　　15、公司生產過程嚴格遵守企業衛生管理體系的相關規定，各場所、崗位均懸掛相應衛生、質量、操作規范等文件，并按要求進行記錄;

　　16、生產過程各項原始記錄規范、詳實、完整并可追溯性，所有記錄均按保質期延長半年進行妥善保存;

　　17、半成品儲存間有按物料狀態設置待檢、合格、不合格區分區存放半成品;

　　18、半成品進行灌裝時均為合格后方進行灌裝;

　　19、實驗室每周對PH、電導、微生物項目進行檢測;純水設備定期維護并有相應記錄，純水長期停用重新啟用前有進行檢測并確認合格方使用;

　　20、水質按照(GB5749-2006)要求每年外檢(pH值除外)，且檢驗合格。

　　四、關于成品儲存與管理

　　1、 成品有按待檢、合格、不合格進行分區擺放，對產品防護及保管措施得當;

　　2、 成品倉庫設立有不合格區，存放的產品有處理記錄;

　　3、 成品入庫均有完整的出入庫記錄，包括數量、批號、日期等信息，并收集有產品檢驗結果，出庫有按照先進先出原則進行，且記錄按照要求進行

　　4、 有建立成品檢驗制度，每批產品均按照產品標準進行檢驗，檢驗合格后方入庫;

　　5、 每批產品均有留樣并有完整的記錄，產品標簽保存期均為產品保質期后六個月;

　　6、 留樣產品按類別進行存放，標簽均有留樣人、日期、批號、品名、有效期等相關信息;

　　7、 樣品存放間存放條件與產品標簽所示要求一致;

　　8、 產品均按照化妝品標簽標示要求進行標識;

　　9、 產品標簽均符合化妝品標簽標示要求。

　　五、產品質量管理

　　1、 企業有設立專門微生物實驗室及相關儀器、設備，完全能滿足微生物檢驗要求;

　　2、 檢測用的儀器設備均有定期進行檢定;

　　3、 實驗室有建立《檢驗室管理制度》和符合要求的微生物相關標準;

　　4、 檢驗原始記錄、報告齊全，保存妥善，有專人進行管理;

　　5、 企業有建立ISO9001、GMPC等質量體系，并取得證書;

　　6、 生產車間均配備專職清潔人員;

　　7、 工廠有建立化妝品召回制度及不合格品處理制度;

　　8、 目前沒有發生或接到衛生質量相關問題的投訴;

　　9、 目前未收到消費者關于產品質量問題投訴及行政處罰;

　　10、 有建立相關衛生知識培訓制度，在員工入職時均進行相關培訓，定期對員工進行衛生知識培訓，并有相應記錄;

　　11、 檢驗員有檢驗分析工證書、質量工程師證書等相關證書;

　　12、 質量、技術相關人員熟悉相關法規，其他人員也制定有質量相關培訓計劃;

　　13、 企業員工一年體檢;

　　14、 新進員工均是取得健康證后方可以上崗;

　　15、 未發現有患“五病”而未愈人員在從事生產;

　　16、 員工穿戴工服、工帽、工鞋、均干凈整潔。未出現不按要求進入非成產場所區域現象;

　　17、 直接從事生產的員工均按要求未佩戴首飾、手表，未出現染指甲、留長指甲現象;

　　18、 公司未生產氣溶膠、粉塵、有揮發性刺激類產品，但在灌裝、制作等相關與內容物接觸場所員工均戴有口罩;

　　19、 生產車間、衣柜未存放與生產無關的用品。

　　六、關于證照、批件

　　1、 企業衛生許可證均在有效期內，生產項目及產品均按照許可證審批類別進行，不存在未受托生產問題;

　　2、 目前企業未生產特殊用途化妝品;非特殊化妝品備案正在按照要求進行中。

　　總結：本次企業自查發現在非特殊用途化妝品備案事項尚需完善，針對該問題，我司已經指定專人跟進，在6月30日前所有產品均能按照要求備案完畢。

【篇三】內控整改報告怎么寫

內控評價整改報告

（文章一）：內部控制評價報告模板 內部控制自我評價報告模板使用說明： 本模板中，“[]”內文字指可以根據實際情況具體化。 [xx部門 / xx公司]xx年 內部控制評價報告（模板） [集團公司/xx公司]： [本公司/本部門]已對xx年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價。現將情況報告如下：

（一）、 董事會或類似權力機構聲明 [本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。 公司內部控制的目標是：合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。 由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現上述目標提供合理保證。

（二）、 內部控制評價工作的總體情況

1.公司董事會授權xx部門[部門名稱]負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價 [描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構圖、主要負責人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]提供內部控制咨詢服務；公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]協助 開展內部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部控制進行獨立審計。

（三）、 內部控制評價范圍

1.內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業務和事項[列明評價范圍占公司總資產比例或占公司收入比例等]，重點關注下列高風險領域： [列示公司根據風險評估結果確定的內部控制前“十大”主要風險]

2.納入評價范圍的單位包括： [無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業性質、層級等]

3.納入評價范圍的業務和事項包括（根據實際業務流程和管理事項描述）： 上述業務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構成內部控制重要方面的單位或業務（事項）進行內部控制評價： [逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業務（事項），包括單位或業務（事項）描述、未納入的原因、對內部控制評價報告真實完整性產生的重大影響等]

（四）、 內部控制評價的程序和方法 [本公司/本部門]內部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》規定的程序執行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調查問題、專題討論、穿行測 試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫了內部控制自我評價工作底稿。

（五）、 內部控制缺陷及其認定情況

1.缺陷認定依據：[本公司/本部門]根據《企業內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監督和專項檢查中發現的主要缺陷或不足。

2.缺陷認定標準：[描述公司內部控制缺陷的定性及定量標準]

3.主要缺陷或不足如下：根據上述認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們發現報告期內存在[數量]個缺陷，其中重大缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現相關控制目標的影響程度]。

（六）、 內部控制缺陷的整改情況 針對報告期內發現的內部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部控制設計且運行有效（運行有效的結論需提供90天內有效運行的證據）。 經過整改，公司在報告期末仍存在[數量]個缺陷，其中重大 缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。 針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內容及預期達到的效果]。

（七）、 內部控制有效性的結論 公司已經根據基本規范、評價指引及其他相關法律法規的要求，對公司截至xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。 （存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質及其對實現相關控制目標的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。 （不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間 [是/否]發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。 [如存在，描述該事項對評價結論的影響及董事會擬采取的應對措施]。 我們注意到，內部控制應當與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。 [簡要描述下一年度內部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進公司健康、可持續發展。。 董事長或類似權力機構負責人：（簽名） [xx公司/ xx部門] xx年xx月xx日

（文章二）：2xx年度內控評價報告 2xx年度內控評價報告

（一）、公司聲明 按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控 制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責 任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織 領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、 高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法 律責任。 公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展 戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或 對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來 內部控制的有效性具有一定的風險。

（二）、內部控制評價工作的總體情況 集團公司授權內部控制工作組負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價。內部控制工作組負責具體組織開展內部控制評價工作。內部控制工作組負責現場測試工作。內部控制工作組就內部控制評價工作的進展情況向董事會及集團公司進行匯報，董事會、集團公司根據職 責劃分對內部控制評價重大事項進行決策。

（三）、 內部控制評價的范圍 納入評價范圍的主要業務和事項涵蓋內部控制五要素所有業務及管理事項，包括：資金管理、資產管理、網絡建設與維護管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預算管理、合同管理、采購管理、財務報告等方面。納入評價范圍的業務和事項涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

（四）、內部控制評價的程序和方法 工作主要分為內控評價培訓、前期準備階段、現場測試階段、匯總評價結果及出具報告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

（五）、內部控制缺陷及其認定情況 根據內部控制缺陷認定標準，未發現內部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不及時，局部內容不適用及執行不嚴格等情況。為了保證財務報告真實、準確，提升財務報告相關工作效率和效果，公司將繼續強化、優化各業務的內部控制。

（六）、 內部控制缺陷的整改情況 已按照內部控制規范體系的要求，制定制度體系及業務程序修訂計劃，以風險和內控建設框架為基礎，及時修訂和完善制度，并抓緊推進制度管理的機制建設，規范制度管理的相關活動。同時，通過日常監督檢查、審計、內控評價等工作加強制度執行情況的監督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹 執行。公司將持續關注制度體系的建立、健全，促進各項業務管理制度的持續修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

（七）、 內部控制有效性的結論 根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。 根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。

（文章三）：內控評價報告 附件： xx航天工業學校2xx年度 內部控制評價報告 根據《關于做好2xx年度內部控制評價工作的通知》(天科審字[2xx]1263號)，我們自2xx年元月10日至2xx年元月20日對本單位2xx年內部控制設計及執行有效性進行了評價，評價報告已經行政辦公會會議通過，現將評價情況報告如下：

（一）、權力機構聲明 法定代表人保證本報告內容不存在任何虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 建立健全并有效實施內部控制是法定代表人的責任；綜合管理部對建立與實施內部控制進行監督；內控建設領導小組負責組織領導內部控制的日常執行。 本單位內部控制的目標是：通過制定制度、實施措施和執行程序，合理保證經營合法合規、資產安全和使用有效、財務報告及相關信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高經營效率和效果。由于內部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證。

（二）、內部控制建設工作的總體情況 （一）優化內控組織架構 2xx年學校系統搭建了內控組織架構，成立內部控制領導 小組和工作辦公室，全面負責風險管理及內部控制體系建設工作。編制內控體系建設實施方案，計劃通過兩年時間完善學校管理規章制度、主要業務流程。 為加強內控體系建設，2xx年學校成立內控體系建設項目組，全面負責本單位的內控體系建設工作。項目組按學校內部控制領導小組要求，從學校實際出發，與ISO9001質量管理體系進行有機融合，按照《機關事業單位內部控制管理規范》要求，對學校各部門內控體系進行指導、不定期檢查，確保內控建設工作落到實處。 （二）優化內控管理制度 健全規范的內控管理制度是學校良好運行的堅實基礎。制度文件的缺失不僅是管理上的漏洞，亦是內控設計缺陷。2xx年學校內控建設的主要工作是完善管理文件和全面梳理業務流程，通過對內控體系進行優化提升，學校修訂及新建制度97項。通過廣泛征求意見，反復論證，剖析學校的主要業務流程，對現有制度的適用性和有效性進行評估和診斷，進一步完善了學校的制度體系，優化了管理流程，強化了制度執行力。

（三）、內部控制評價工作的總體情況 主要從內部控制評價工作的組織形式、實施方案、進度安排和匯報途徑等進行簡要說明。 為不斷完善學校內控體系，堵塞管理漏洞，從而達到保護學校資產，實現學校效益最大化的目的，學校2xx年內部控制評 價工作主要分為半年度內控自查和專項監督檢查。 半年度內控自杳主要由各部門負責人具體實施，內控建設項目組對自查過程進行監督指導。 專項監督檢查主要由內控建設項目組組織實施。2xx年主要選取印章管理、采購管理、安全管理、學生管理、學生就業實習管理等作為內控專項檢查的重點流程。學校旨在通過專項檢查更加深入、全面、系統的識別內控缺陷，以改善學校在運行管理中的不足與缺失，進一步提升運行管理水平。

（四）、內部控制評價的依據 本報告旨在根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制評價指引》、《中國航天科技集團公司內部控制評價管理辦法》的要求，結合學校內部控制評價制度，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，對截至2xx年12月31日內部控制設計與執行的有效性進行評價。

（五）、內部控制評價的范圍 納入本次內部控制評價范圍的部門有：綜合管理部、財務部、服務保障部、學工部、招就辦。 納入評價范圍的業務和事項包括： 內部控制體系建設 組織機構 采購業務 工程項目 財務報告

（六）、內部控制評價的程序和方法 本單位開展的評價工作嚴格遵循基本規范、評價指引以及集團公司規定的程序，在分析學校管理過程中的高風險領域和重要業務事項后，制定科學合理的評價工作方案，確定檢查評價方法，并嚴格執行。 評價程序主要包括： （一）評價準備階段 1．評價培訓與宣貫 在實施評價前，項目組負責組織培訓內控評價組人員，培訓內容包括各業務流程需重點關注的問題、評價工作流程、評價方法、缺陷認定標準、評價人員的權利與責任等內容，確保評價組每一位成員都能有效完成內控評價任務。 2．評價動員與單位配合 內控評價組對內部控制評價的目的、意義等向被評價部門宣講和動員，對評價工作進行安排和部署。 被評價部門向內控評價組提供辦公場所及必要的辦公設備，安排相關人員配合現場測試工作，根據評價組要求提供各項證據資料。 （二）評價實施階段 1．開展現場評價測試 內控評價組根據人員分工，按照學校《評價手冊》的規定，認真執行測試程序，填寫評價工作底稿、記錄相關測試結果，對發現的內部控制缺陷進行初步認定。 2．認定控制缺陷和通報評價結果 內控評價組針對初步認定的內控缺陷與相關責任人員進行 溝通確認，形成現場評價初步結果。然后就現場評價初步結果與被評價部門交換意見，向被評價部門通報，由被評價部門負責人反饋意見后，交內控工作領導小組審閱。 （三）跟蹤整改階段 對于認定的內控缺陷，內控評價組提出整改建議，被評價部門及時制定整改方案，并認真落實整改。相關責任人在評價結束一個月內向內控組反饋整改情況與結果。內控組負責對各部門的整改情況進行跟蹤和監督。 （四）報告階段 內控組匯總分析對各部門的評價結果，結合后續跟蹤整改情況，形成內控評價報告，經內控工作領導小組審核后，最終由校長辦公會審定后對外披露。 評價過程中，綜合運用了個別訪談、調查問題、專題討論、實地查驗、抽樣和比較分析等適當方法，廣泛收集本單位內部控制設計和執行是否有效的證據，根據評價的具體內容，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷。學校內部控制評價方法適當，獲取的評價證據充分有效。

（七）、內部控制缺陷及其認定 學校內控工作領導小組根據基本規范、評價指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合學校規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，研究確定了適用本單位的內部控制缺陷具體認定標準。根據認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們未發現報告期內存在重大缺陷和重要缺陷。 (八)、內部控制缺陷的整改情況

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