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案卷評查整改報告3篇

案卷評查整改報告篇1

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規范行政執法行為，提高行政處罰案件辦案質量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關于開展全省糧食系統評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結的行政處罰案卷進行了自查自評。現將有關情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序實施行政處罰并已辦理結束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數據和有關情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產加工的民營企業。自2009年底以來，由于經營上的原因，該企業出現了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規定向我局報送糧食基本數據和有關情況，經我局有關人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”的規定。由于其違法事實清楚、證據確鑿，經報請我局主要領導同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監督檢查暫行辦法》第二十五條第二項的規定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據確鑿充分。當事人發生違規行為（拒報統計月報表及有關情況）后，我局業務經辦人員及其他有關人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規適用方面：本案適用法律法規正確。《糧食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規，規定了糧食經營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業，應當建立糧食經營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數據和有關情況”。第四十四條明確規定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節嚴重的，并由糧食行政管理部門暫停或者取消糧食收購資格”，其中“（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經營者以及飼料、工業用糧企業未建立糧食經營臺賬，或者未按照規定報送糧食基本數據和有關情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規事實后，從立案審批，到制發送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發公函通報處罰結果。整個執法程序合法嚴謹。在案件調查、文書送達等環節，均由兩人以上共同亮證執行，現場執法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續4個月拒報糧食基本數據和有關情況，且經多次催報無果，已構成“特別嚴重違法”；根據《糧食流通管理條例》第四十四條的規定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉的事實；且經營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續保有經營資格，繼續從事糧食收購，可能使事態更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規范。實行一案一卷，并制有封面，卷內各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調查取證、審查決定、告知、送達、執行、結案以及報縣政府法制機構備案等各個環節的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內容、聯系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規范。

四、存在的問題

盡管我局行政處罰案卷符合質量評查標準，但由于工作人員專業知識不夠、辦案經驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內材料紙張大小規格不一；文書中對有關問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調查筆錄及現場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環節。在今后的糧食行政執法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關規定，嚴格規范執法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日

案卷評查整改報告篇2

司法局案卷評查工作報告

一、高度重視，統籌安排縣委政法委安排意見下發后，我局立即召開會議、傳達文件精神、部署安排工作，按照各階段工作任務和評查剖析重點，成立了由局主管 副局長為組長、援助中心、公律股、公證處、律師事務所負責同志為成員的案卷評查剖析活動領導小組，并給各鄉鎮司法所、公證處、律師事務所量化了案卷評查任務，印發了《關于在全縣司法行政系統開展案卷評查剖析活動的通知》，每個鄉鎮和股、處、所各確定一名聯絡員，印制了案卷評查標準和表格，使該項活動操作性強、任務明確。由于局領導高度重視、統籌安排，案卷評查工作進展順利，社會效果十分明顯。二、堅持標準，認真剖析案卷評查剖析活動中，我局共向全系統下達案卷評查剖析任務73件，其中：每個鄉鎮3件，援助中心10件，公證處20件、律師事務所10件。2018年在“百萬案件”評查中將未成年人蘇妍人身損害等5件案件上報縣委政法委評查，在評查剖析中,重點圍繞各單位在辦案過程中有無涉法涉訴信訪案件，對群眾反響較大，容易滋生腐敗，容易發生違規違法的刑事、民事案件，公證案件，非訴訟調解案件，刑事指定辯護，民事代理等案件重點進行評查剖析。評查剖析采取，一看案件歸檔是否及時，裝訂是否規范，內容是否齊全，民事、刑事、經濟、非訴訟案件分類是否清楚；二看案件編號是否統一，是否存在斷頁斷號；三看案卷當事人，公證、法律援助申請人，證件，印鑒、證據材料是否齊全，卷內代理詞、辯護詞、調解協議是否完整；四看辦案程序是否合法，是否存在疏忽職守、濫用職權、徇私舞弊等違紀違法問題。同時，在評查中，首先對評查剖析中存在的主要問題，當場指出，限期糾正，及時回訪；其次，通過對案卷的評查，面對面與鄉鎮、股、處、所負責同志擬定研究解決問題的辦法和途徑。最后，對在評查剖析中質量較高，內容齊全，當事人滿意，裝訂規范的案卷現場給予評查剖析結論。從整個評查剖析情況看，評查剖析的案件中合格率為95%、不合格率僅為5%。在案件評查分析中對社會反響較大的未成年人蘇妍人身損害案件、農民工樊小平討薪案件、孟米蘭贍養糾紛案、殘疾人牛紅寶離婚案、魚建華人身損害案、單身婦女高亞琴刑事附帶民事賠償案，形成典型案例上報市司法局、市法律援助中心，受到了上級的充分肯定。三、查漏補缺，積極整改案卷評查剖析中，主要領導和主管領導多次深入鄉鎮和下屬單位指導工作，抽查案件，對案卷評查提出指導性意見和建議。從評查的73宗案件來看，絕大多數案卷裝訂規范，內容齊全，當事人滿意，少數案卷中由于工作人員操作失誤，有缺失代理詞的，有缺失辯護詞的，有當事人證件、印件不齊全的。這些問題，都現場予以指正，要求查漏補缺，限期糾正。總之，我局在案卷評查工作中，做了大量細致地工作，也取得了一定的成績，但是，在評查剖析中也有一些不足之處，2018年，我局將再添措施、再下功夫，繼續認真開展案件評查工作，為提高法律服務水平和辦案質量，促進司法行政、法律援助事業邁上新臺階做出更大的貢獻。

案卷評查整改報告篇3

文化市場綜合行政執法案卷評查辦法
（試行）

第一章? 總? 則?
? 第一條　為規范文化市場綜合行政執法案卷評查工作，提高執法案卷制作質量，根據《行政處罰法》、《文化市場綜合行政執法管理辦法》等有關法律、法規和規章的規定，制定本辦法。
? 第二條? 各級文化行政部門或者文化市場綜合行政執法機構（以下合并簡稱執法部門）開展執法案卷評查工作，適用本辦法。
? 第三條? 本辦法所稱文化市場綜合行政執法案卷，是指各級執法部門按照法定程序，在辦理行政處罰案件過程中直接形成的，能反映案件真實情況、體現執法過程、具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄，依照一定組成規律和有機聯系形成的案卷。
? 參與評查的文化市場綜合行政執法案卷應當是按照一般程序實施行政處罰形成的案卷。
? 第四條? 文化部負責全國文化市場綜合行政執法案卷評查的組織、實施、監督和指導。
? 縣級以上執法部門負責本行政區域內文化市場綜合行政執法案卷評查的組織、實施、監督和指導。
? 第五條? 文化市場綜合行政執法案卷評查應當堅持形式評查與內容評查相結合的原則。?
第二章? 評查標準

?第六條? 文化市場綜合行政執法案卷評查標準包括合法性標準和規范性標準。
? 第七條? 合法性標準是指行政處罰行為是否合法、能否成立的標準，主要包括以下內容：　　

（一）實施行政處罰的主體是否適格，執法人員是否具有行政執法資格；　　（二）被處罰主體認定是否適格、明確；　　

（三）事實認定是否清楚，證據是否充分、確鑿；
? （四）法律適用是否正確；　　

（五）行政處罰程序是否合法；　　

（六）是否存在導致行政處罰行為無效的其他情形。
? 在評查過程中發現文化市場綜合行政執法案卷不符合合法性標準的，一律視為不合格案卷。
? 第八條? 規范性標準是指行政處罰行為是否規范、合理以及執法案卷立卷歸檔是否規范的標準，主要包括以下內容：　　

（一）實施行政處罰過程中的執法文書是否規范、齊備；
? （二）行使行政處罰自由裁量權是否適當；
? （三）實施行政處罰主體的內部運作程序是否規范；
? （四）文化市場綜合行政執法案卷立卷歸檔是否規范。

第三章? 評查程序

? 第九條? 全國文化市場綜合行政執法案卷評查工作原則上每兩年開展一次。
? 省級以下文化市場綜合行政執法案卷評查工作原則上每年開展一次。
? 第十條? 文化市場綜合行政執法案卷評查工作可以采取全面評查、單項評查以及隨機抽查等方式。
? 全面評查是指對執法部門一個時間段內不同市場門類的文化市場綜合行政執法案卷統一進行評查。采取全面評查方式的，每個執法部門參與評查的執法案卷數量原則上不少于5宗。
? 單項評查是指對執法部門一個時間段內某個市場門類的文化市場綜合行政執法案卷進行評查。采取單項評查方式的，每個執法部門參與評查的執法案卷數量原則上不少于5宗。
? 隨機抽查是指隨機調閱執法部門一個時間段內的文化市場綜合行政執法案卷進行評查。采取隨機抽查方式的，應當兼顧案件種類。
? 第十一條? 開展文化市場綜合行政執法案卷評查工作，應當挑選熟悉文化市場管理政策法規和執法程序、具有2年以上法制監督工作經驗或者3年以上文化市場綜合行政執法工作經驗的執法人員組成執法案卷評查工作小組，每個小組成員為單數，不得少于3人，從中選任或者指定1人擔任組長，負責組織本組執法案卷評查工作。
? 第十二條? 執法部門應當在文化市場綜合行政執法案卷評查工作開始前對評查人員進行培訓，統一評查標準，規范評查程序，明確責任分工。
? 執法部門應當采取有效措施，防止泄露文化市場綜合行政執法案卷評查人員信息。
? 第十三條? 文化市場綜合行政執法案卷評查實行一卷一評，采取獨立閱卷或者小組閱卷的評分方法。??? 獨立閱卷評分是指評查人員獨立對文化市場綜合行政執法案卷開展評查工作，評定分數經評查工作小組復核后作為被執法案卷的初評分數。
? 小組閱卷評分是指評查工作小組內的所有評查人員分別對同一文化市場綜合行政執法案卷開展評查工作，評定分數的平均數作為被執法案卷的初評分數。
? 第十四條? 評查人員應當按照文化市場綜合行政執法案卷評查標準規定的評查項目、內容和標準，認真審查文化市場綜合行政執法案卷，逐項進行考察評分，填寫執法案卷評查表，并詳細說明每份案卷的扣分情況和理由。
? 評查工作小組應當對文化市場綜合行政執法案卷評分進行復核，復核人員由小組組長直接擔任或另行指定，復核后應當將復核意見填入執法案卷評查表中。
? 第十五條? 上級執法部門應當在文化市場綜合行政執法案卷評查初評結束后10個工作日內將初評結果反饋給下級執法部門。
? 下級執法部門對初評結果有異議的，可在收到初評結果之日起3個工作日內向上級執法部門申請復評。
? 上級執法部門應當在收到復評申請后5個工作日內進行復評，并將復評意見反饋給下級執法部門。
? 第十六條? 對涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的文化市場綜合行政執法案卷進行評查時，應當遵守國家相關保密法律法規的規定。

第四章? 評查結果

? 第十七條? 異議期滿未收到復評申請或者已對復評申請作出反饋的，上級執法部門應當及時通報文化市場綜合行政執法案卷評查結果，提出整改意見。
? 對文化市場綜合行政執法案卷評查中發現的問題，下級執法部門應當進行整改，并在規定期限內向上級執法部門提交整改報告。
? 第十八條? 執法部門應當對優秀文化市場綜合行政執法案卷的制作單位或者個人給予表彰獎勵。
? 對文化市場綜合行政執法案卷質量進步明顯的制作單位或者個人，執法部門可以采取適當形式予以鼓勵。
? 第十九條? 文化市場綜合行政執法案卷評查結果應當作為年度文化市場綜合行政執法考評的重要內容和依據。????
第五章? 附? 則?
? 第二十條? 執法部門在開展文化市場綜合行政執法案卷評查的同時，應當參照本辦法對通過文化市場技術監管與服務平臺制作的行政處罰案件電子案卷進行評查。
? 第二十一條? 省級執法部門可以結合當地實際制訂本辦法的實施細則。
?第二十二條? 本辦法由文化部負責解釋。
?第二十三條? 本辦法自發布之日起實施。

附件1

文化市場綜合行政執法案卷評查標準

第一部分? 合法性標準
?
?一、主體合法
?（一）實施行政處罰的主體適格
?出現下列情形之一的，為不合格執法案卷：
?1.實施行政處罰的主體不具備法定權限的；
?2.實施行政處罰的執法人員不具有綜合行政執法資格的；
?3.行政處罰決定書沒有加蓋行政處罰實施機關印章或者印章模糊不清、無法辨認的；
?4.委托執法的，責令整改通知書、行政處罰事先告知書、行政處罰處罰決定書沒有加蓋委托單位印章的。
?（二）被處罰主體適格
?出現下列情形之一的，為不合格執法案卷：
?1.被處罰主體為公民的，行政處罰決定書錯寫成法人或者其他組織的；
?2.被處罰主體為法人或者其他組織的，行政處罰決定書錯寫成法定代表人、負責人或者其他公民的；
?3.被處罰主體為法人的，行政處罰決定書錯寫成其他組織的。
?（三）被處罰主體明確
?出現下列情形之一的，為不合格執法案卷：
?1.法律文書中被處罰主體名稱模糊不清且案卷中沒有其主體資格證明，無法清楚確認被處罰主體身份的；
?2.行政處罰事先告知書、行政處罰決定書中被處罰主體名稱使用簡稱或者存在丟字、錯字的；
?3.行政處罰決定書中的被處罰主體與實際履行處罰的主體不一致，且無合法理由的。
?二、事實清楚、證據確鑿
?出現下列情形之一的，為不合格執法案卷：
?（一）對超過2年法定追溯期限的違法行為給予行政處罰的；
?（二）沒有記載或者沒有準確記載違法行為的時間、地點、情節、程度和危害后果，導致基本違法事實和主要情節的認定與表述不清楚、不準確的；
?（三）據以定案的證據不具備關聯性、合法性和客觀性，導致唯一或者主要證據失效，無法認定違法事實的；
?（四）證明基本違法事實和主要情節的證據不足，無法形成證據鏈的。
?三、適用法律正確
?出現下列情形之一的，為不合格執法案卷：
?（一）案件定性錯誤導致適用法律、法規或者規章錯誤的；
?（二）認定違法事實和實施行政處罰的依據已失效或者為法律、法規或者規章以外的其他規范性文件的；
?（三）上位法與下位法、一般法與特別法、新法與舊法適用錯誤的；
?（四）對外法律文書所引用的法律、行政法規、規章名稱或者條、款、項、目錯誤的；
?（五）行政處罰事先告知書、行政處罰決定書引用的法律、行政法規、規章沒有明確到款、項、目并可能引起歧義的；
?（六）有法定從輕、減輕或者不予行政處罰情節，不依法從輕、減輕或者不予行政處罰的。
?四、程序合法
?出現下列情形之一的，為不合格執法案卷：
?（一）未按照立案、調查取證、事先告知、決定、送達、執行等步驟實施一般程序行政處罰，出現程序缺失的；
?（二）在進行調查或者檢查時，執法人員少于兩人或者沒有向當事人或者有關人員出示執法證件的；
?（三）行政處罰決定作出前沒有履行告知程序或者未在合理期限內聽取當事人的陳述、申辯的；
?（四）符合聽證條件且當事人提出聽證申請卻沒有舉行聽證的；
?（五）行政處罰決定未經行政處罰實施機關負責人批準的；
?（六）對情節復雜或者重大的違法行為給予責令停業整頓、吊銷許可證或者較大數額罰款等較重行政處罰，未經行政處罰實施機關負責人集體討論決定的；
?（七）有法定前置程序，未履行該前置程序即作出行政處罰決定的；
?（八）行政處罰決定書未送達或者送達不合法的；
?（九）案件符合刑事立案標準，涉嫌違法犯罪，以罰代刑，不及時移送公安機關調查處理的；
?（十）其他導致行政處罰決定無效的程序違法情形。

第二部分 規范性標準

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附件2

被處罰主體界定說明

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一、除自然人外，個體工商戶、農村承包經營戶、個人合伙視為自然人。在對個體工商戶、農村承包經營戶、個人合伙實施行政處罰時，被處罰主體為營業執照上標示的經營者個人（個人合伙的以全體合伙人為被處罰主體）。有字號的，應當在行政處罰文書中經營者姓名后用括號注明。
?二、法人違法設立的分支機構或者雖依法設立、但沒有領取營業執照的分支機構違法的，被處罰主體為設立該分支機構的法人。法人或者其他組織的工作人員在實施職務行為或者授權行為時違法的，被處罰主體為該法人或者其他組織。
?三、其他組織是指依法成立的，有一定組織機構和財產的，但又不具備法人資格的組織，包括：
?（一）依法登記領取營業執照的私營獨資企業、合伙組織；
?（二）依法登記領取營業執照的合伙型聯營企業；
?（三）依法登記領取我國營業執照的不具有中國法人資格的中外合作經營企業、外資企業；
?（四）經民政部門核準登記領取社會團體登記證，但不具備法人資格的社會團體；
?（五）法人依法設立并領取營業執照的分支機構；
?（六）中國人民銀行、各專業銀行設在各地的分支機構；
?（七）中國人民保險公司設在各地的分支機構；
?（八）經核準登記領取營業執照的鄉鎮、街道、村辦企業。
?四、無照經營活動的被處罰主體為實際經營者。其中法人擅自設立分支機構從事無照經營活動的，被處罰主體為設立該分支機構的法人。個人或者個人合伙以公司名義從事無照經營活動的，被處罰主體為直接責任人。
?五、已取得公司名稱預先核準但尚未領取營業執照的“公司”違法的，被處罰主體為實際投資人。

附件3

案卷評查單

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