查報是一個漢語詞語，讀音是zhā bào，是指查實并上報， 以下是為大家整理的關于銀行員工行為排查自查報告4篇 , 供大家參考選擇。

銀行員工行為排查自查報告4篇

銀行員工行為排查自查報告篇1

2014年員工行為排查自查報告

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現進行了排查。現將我部排查情況報告如下：

一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

二、排查方式。

1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現四大項21個方面進行全面排查。

2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

三、重點排查內容。1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經常大額購買彩票、玩賭博性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動；2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經濟是否出現異常波動；3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系；4、日常行為表現重點關注是否未按時輪崗；是否經常出現業務差錯；是否越權處理業務；是否前期受到紀律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統辦理業務；是否有意測試他人密碼。

我部能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

銀行員工行為排查自查報告篇2

員工行為排查自查報告

導讀：本文是關于員工行為排查自查報告，希望能幫助到您！

　　為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現進行了排查。現將我部排查情況報告如下：
　　一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。
　　二、排查方式。
　　2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。
　　三、重點排查內容。
　　1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經常大額購買彩票、玩賭博性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;
　　2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經濟是否出現異常波動;
　　3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系;
　　4、日常行為表現重點關注是否未按時輪崗;是否經常出現業務差錯;是否越權處理業務;是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統辦理業務;是否有意測試他人密碼。
　　我部能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

銀行員工行為排查自查報告篇3

　　　　　三一文庫（>

銀行員工行為排查自查報告篇4

,,銀行員工不良行為排查自查報告 武漢。。。銀行。。支行:

根據。。。發[,,]62號《武漢。。。銀行。。支行關于進一步加強員工不良行為排查的通知》精神，我行于,,年12月14日至,,年12月20日對相關崗位人員進行了排查，主要采取簽承諾書、定期排查、與員工座談、到員工家中實地家訪等排查方式，涉及崗位有:會計主管、客戶經理、業務主辦、事后監督、臨柜柜員等，共計8人次?，F將排查情況報告如下:

一、思想方面

1、無經常無故遲到、早退、曠工等不遵守勞動紀律、工作中消極怠工和情緒低落行為;

2、無無故不參加單位組織的各類學習活動等集體活動行為; 3、無利用工作之便，違規收受(索取)客戶或中介機構回扣、傭金的行為。

二、工作方面

1、無以拉存款為由，參與偽造銀行印章非法吸存，違規集資、高息借貸、經營地下錢莊，充當資金掮客收受好處的行為; 2、無利用銀行員工身份，對外出具虛假承諾證明、假借銀行名義為客戶理財、非法買賣外匯騙取客戶資金的行為;

3、無不履行或不正確履行貸前調查、貸后監控職責，對貸款客戶資真實性調查和審核不嚴，隱瞞真實情況或串通客戶辦理虛假貸款，造成銀行資金損失的行為;

4、無利用(出借)本人或親屬賬戶違規為他人或關聯企業辦理大額、可疑收支的行為;

5、無違規代客戶保管存折(單)、辦理開戶、存取款、更換印鑒、簽字的行為;

6、無單獨向客戶送達或上門收取對賬資料的行為;

7、無不按規定對賬而出現賬賬、賬表、賬實不符的行為; 8、無未經會計主管審核(或授權)而擅自辦理相關業務的行為; 9、無一人多崗或混崗操作的行為;

10、無私自將押運線路對外泄露的行為 。

三、生活方面

1、無頻繁向同事、朋友、客戶借款且長期不還的行為; 2、無參與(網絡)賭球、大額購買彩票、未報造的股票買賣、經商辦企業或涉黃、賭、毒的行為;

3、無日常消費與個人及家庭收入明顯不符的行為;

4、無與中小金融機構(典當行、擔保公司等)及員工、社會劣跡人員或銀行辭退人員往來密切的行為。

以上就是我行本次排查的內容，雖然本次自查中，未發現可疑行為，但在今后的工作中，我們不會掉以輕心，將會一如繼往的將此項工作開展下去，把好每一個風險環節，做好我行的案防工作。

。。。支行

,,年12月21日

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