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工程變更簽證管理辦法及流程未按權限審批3篇

【篇1】工程變更簽證管理辦法及流程未按權限審批

變更簽證管理辦法

文件編號: RKPH/EC/04/080327

編制日期：2008年3月

目 錄

第一章 總 則

1.1目的

1.2適用范圍及定義

第二章 職責、權限

2.1設計變更

2.2工程變更、現場簽證

第三章 變更、簽證的處理原則

第四章 變更、簽證的辦理流程

4.1設計變更的辦理流程

4.2工程變更/現場簽證的辦理流程

4.3材料批價的辦理流程

第五章 變更、簽證辦理的有關規定

5.1設計變更須關注事項

5.2工程變更/現場簽證須關注事項

5.3材料批價須關注事項

第六章 檔案管理

流程圖

《設計變更流程圖》

《工程簽證/現場簽證流程圖》

《材料批價流程圖》

附表

附表一《設計變更申請單》

附表二《設計變更通知單》

附表三《工程變更申請單》

附表四《施工現場簽證申請單》

附表五《工作聯系單》

附表六《施工現場變更/簽證單》

附表七《變更/簽證/索賠費用確認書審批單》

附表八《變更/簽證/索賠費用確認書》

附表九《材料批價申請單》

附表十《材料批價單》

附表十一《變更、簽證、索賠臺賬》

第一章 總 則

1.1 目的

1.1.1規范集團范圍內變更簽證的工作程序和審批流程。

1.1.2確保變更簽證的有效性、合理性，滿足工程的質量、成本和進度等要求，對合同和施工圖外的工程成本進行有效控制。

1.2 適用范圍及定義

1.2.1本辦法作為集團公司內部管理制度，集團本部、城市公司必須遵照執行。

1.2.2變更簽證的定義：變更簽證包括設計變更、工程變更、現場簽證、材料批價。

1.2.2.1 設計變更：設計變更是對原工程設計內容進行修改、完善、優化。設計變更應以圖紙或設計變更通知單的形式發出。

1.2.2.2工程變更：除設計變更以外的其他變更。

1.2.2.3 現場簽證：現場簽證是對施工管理中發生的零星事件的確認，例如：地下障礙的清除遷移、臨時用工等。

1.2.2.4材料批價：

●圖紙等技術條件不齊備，在招投標及合同簽定階段暫時無法確定型號材質等技術標準的材料設備，合同中以“暫估價”進入，后期按實調整、進行批價。

1.2.3變更簽證與工程索賠的區分：

1.2.3.1凡是發包方以《設計變更通知單》、《工作聯系單》的書面指令形式向施工單位下發并被執行的情形，均按本《變更簽證管理辦法》執行。

1.2.3.2凡是發包方未下發相關書面指令的以下情形：非承包方自身原因導致的承包方費用及工期追索，或由于發包方違約導致的承包方費用及工期追索，或由于合同條款不明晰、雙方存在分歧而導致承包方的費用及工期追索，均按《工程索賠管理辦法》執行。

第二章 職責、權限

2.1 設計變更

2.1.1主管運營總監

●單項設計變更申請/費用確認＞30萬元，主管運營總監COO和執行董事共同審批。

●10萬元＜單項設計變更申請/費用確認≤30萬元，主管運營總監COO負責審批。

●凡是影響建筑物立面效果、對已售房屋面積、戶型、交樓標準發生變更的均須報運營總監審批。

2.1.2 城市公司總經理

●負責單項設計變更申請/費用確認≤10萬元的審批。

●負責單項設計變更申請/費用確認＞10萬元的審核。

●負責《設計變更通知單》的簽發。

2.1.3城市公司設計部

●負責判斷所有設計變更的必要性、可行性。

●負責提出設計變更申請（含費用預估）并組織審批。

●負責向設計單位發出設計變更函，并對設計單位出具的設計變更文件及變更圖紙等的準確性、及時性負責。

●對于單項設計變更≤10萬元，可由設計部負責人與工程部負責人共同確定后安排設計單位設計。

●參與設計變更的現場驗收。

2.1.4城市公司工程部

●負責判斷施工單位或監理單位提出的設計變更，并反饋給設計部。

●負責判斷所有設計變更現場實施的可行性及施工方案。

●負責向監理、施工單位發出《設計變更通知單》并編號。

●負責建立、管理設計變更臺賬。

●負責監督設計變更的執行。

●負責組織設計變更的現場驗收。

●負責對施工單位提出的設計變更費用確認的初步審核，并參與談判。

2.1.5城市公司成本合約部

●協助對設計變更申請的費用預估。

●負責計算設計變更的工程量。

●負責設計變更費用的審核、談判及確認。

●負責組織設計變更費用確認的審批。

●負責建立以合同為單位的設計變更的PVO、VO，并錄入動態成本。

2.1.6城市公司營銷部

●負責將客戶提出的變更反饋給設計部。

●對與銷售承諾發生變化的設計變更提出意見。

2.2工程變更、現場簽證

2.2.1主管運營總監

●單項工程變更、現場簽證的申請/費用確認＞30萬元，主管運營總監COO和執行董事共同審批。

●10萬元＜單項工程變更、現場簽證的申請/費用確認≤30萬元，主管運營總監COO負責審批。

2.2.2城市公司總經理

●負責單項工程變更、現場簽證申請≤10萬元的審批?？偨浝砜勺们槭跈喙こ特撠熑思凹追酱?，但應征得主管運營總監COO同意。

●負責單項工程變更、現場簽證的費用確認≤10萬元的審批。

●負責單項工程變更、現場簽證的申請/費用確認＞10萬元的審核。

●負責材料批價的最終審批。

2.2.3城市公司工程部

●負責組織工程變更、現場簽證（含費用預估）的審批。

●單項工程變更、現場簽證申請的審批權限由總經理授權。

●負責向監理、施工單位發出《工作聯系單》、編號，并抄送成本合約部。

●負責建立、管理工程變更/現場簽證臺賬。

●負責監督工程變更、現場簽證的執行。

●負責組織工程變更、現場簽證的驗收。

●負責對施工單位提出的工程變更、現場簽證費用確認的初步審核，并參與談判。

●負責確認工程變更、現場簽證的工程量。

●負責對批價材料的工程量、技術標準的核實。

2.2.4城市公司成本合約部

●協助工程變更、現場簽證的費用預估。

●負責對批價材料的價格審核。

●負責核實工程變更、現場簽證的工程量。

●負責工程變更、現場簽證的費用確認的談判。

●負責審核確認工程變更、現場簽證的費用并組織審批。

●負責建立以合同為單位的工程變更、現場簽證的PVO、VO，并錄入動態成本。

注釋：

1、總經理與部門經理之間若設有副總或總監，則副總或總監為該部門的負責人。副總或總監的責任及權力由總經理授權，總經理的授權必須取得COO的批準。在總經理的授權范圍內，副總或總監可代行總經理的職能，但對外的文件必須由總經理簽字并蓋公章后發出。總經理不在時由COO簽字發出。

2、為了加快審批，超出甲方授權代表的授權范圍，但在工程副總或總監授權之內的事宜，可由甲方授權代表報工程副總或總監批準后，以甲方授權代表的名義發出給施工單位。

3、若在工程副總或總監授權范圍內，副總和總監的簽字可簽在總經理一欄內，其它則簽在工程部一欄中。

第三章 變更、簽證的處理原則

3.1力求杜絕原則

要求事前控制，提高施工圖質量，設計變更要盡量少發生，力求杜絕工程變更、現場簽證。

3.2權力限制原則

對設計變更、工程變更/現場簽證的管理實行嚴格的權限規定，不在權限范圍之內的簽字一律無效，如對公司造成損失，追究越權簽字人的責任。

3.3一事一單原則

每份變更（簽證）應具備相應的《設計變更申請單》、《設計變更通知單》、《變更/簽證/索賠費用確認書》。同一原因引起的不同專業的變更、簽證須同時辦理，避免重復計費和分拆簽證。

3.4完工確認原則

當設計變更、工程變更/現場簽證完工后，現場工程部必須在完工后3日內組織

驗收，在《變更/簽證驗收單》上簽署意見，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。

3.5原件結算原則

施工單位申報的設計變更、工程變更/現場簽證的結算必須要有相應有效簽章齊全的《設計變更通知單》、《工程變更/現場簽證通知單》《變更/簽證驗收單》及相關附件的原件作為結算的必要條件。

3.6 標準表格原則

《設計變更申請單》、《設計變更通知單》、《工程變更/現場簽證單》、《工程變更

/現場簽證通知單》、《變更/簽證/索賠費用確認書》《變更/簽證驗收單》都必須使用規定的標準表格。

3.7 合同依據原則

3.7.1應對施工單位明確：所有《設計變更通知單》/《工程變更/現場簽證通知單》

必須在發包方有效簽字人簽署及加蓋公章后方有效；變更、簽證實施后，《變更/簽證驗收單》須具備工程部、監理單位的檢查驗收合格的意見后，方可辦理結算。

3.7.2 合同中應約定變更、簽證的計價原則及零星工日綜合單價等常規項目的價

格。

第四章 變更、簽證的辦理流程

4.1 設計變更的辦理流程（見設計變更流程圖）

4.1.1設計、施工、監理、客戶等外部單位提出的變更由相應內部部門對接，報送設計部。如下表：

4.1.2設計部提出初步方案（包含變更費用及對在施工程的影響），判斷變更的必要性及可行性：≤5萬元的設計變更可由設計部和工程部共同確定后安排設計單位設計，＞5萬元的須經總經理同意后方可安排設計單位進行設計。

4.1.3 設計部填寫《設計變更申請單》（見“附表一”），附設計單位的變更文件及相應變更圖紙，按照審批權限組織審核簽字，其中：

●若屬交房標準的變更，應詳細說明，并報COO審批。

●涉及對交房標準發生變化的變更及影響對客戶的銷售承諾的變更，設計部應征求銷售部意見，并在設計部意見中說明。

●設計變更費用估計由設計部負責，成本合約部給予協助。

●工程部應判斷變更是否對工期造成影響、是否牽涉返工，并負責與設計部協商減少影響、確保變更所引起的各專業連鎖變更一次性完成。

●工程部若對設計變更有意見，應與設計部協商解決。

●設計部負責審查變更圖紙。

4.1.4工程部在審核《設計變更申請單》的同時根據其內容填寫《設計變更通知單》（見“附表二”）、編號，并隨《設計變更申請單》一同上報總經理。由城市公司總經理簽發、加蓋公司公章。

4.1.5由工程部將簽章齊全的《設計變更通知單》連同設計單位編制的有效簽章的設計變更文件及變更圖紙等分發給監理和施工單位,同時抄送成本合約部，并建立設計變更臺帳（見“附表十一”）。

4.1.6成本合約部進行估價，形成PVO。若主合同對變更事項的計價原則未做約定，則應提前與施工單位溝通協商。若協商不成，應以不影響施工為前提進行協調解決，例如：

●通報城市公司總經理，對變更價款進行協商；

●若協商不成，是否可安排其他隊伍進行施工，費用由施工單位承擔；

●先施工后談價，暫緩矛盾；

4.1.7 《設計變更通知單》應在完成有效簽字及相應蓋章后，通知施工單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的變更）設計變更，可以先實施，再在開始實施后5個工作日內，按正常程序補辦手續并說明原因；如屬隱蔽工程及事后不可復核的工程，則必須要求施工單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預算并對清工程量。

4.1.8設計變更更對現有工程造成影響的，施工單位須及時提出，并由工程部、成本合約部、監理簽認《施工現場變更/簽證單》（見“附表六”）。成本合約部應在發出設計變更通知單后的一個月內完成對設計變更通知單的預算（PVO）。

4.1.9施工單位按《設計變更通知單》內容組織施工，完成變更工作內容后填寫《施工現場變更/簽證單》（見“附表六”）并申報驗收，工程部在接到驗收申請后組織監理、施工單位相關人員在現場復核驗收設計變更實施情況，并簽字確認。

4.1.10施工單位申報變更結算：

4.1.10.1驗收完畢后，施工單位報送設計變更的完整結算資料。資料包括：《設計變更通知單》以及與變更相關的所有往來函件、施工合同中相同工作內容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應附取費表、材料調差依據、不執行定額的應附工料分析表、相關的圖紙等。

4.1.10.2對于費用未核定的設計變更，工程部必須督促施工單位盡快計算相關費用并申報結算。

4.1.11 工程部在收到結算資料后進行初審，主要審核設計變更結算資料的完整性、真實性，對工程量（圖紙可計算出的）和價格不作審核。

4.1.12 成本合約部在收到結算資料后完成變更結算核定，對于合同中沒有約定變更單價的，應保留詢價計錄。

4.1.13成本合約部應在與總經理進行溝通后組織與施工單位談判，達成一致意見后，編制《變更/簽證/索賠費用確認書》VO（見“附表八”），施工單位簽字蓋章。

4.1.14成本合約部填報《變更/簽證/索賠費用確認書審批單》（見“附表七”）組織設計變更費用的內部審批，審批通過后加蓋公司公章下發并作為結算依據。

4.1.15文件存檔：《設計變更申請單》原件一式二份，由設計部、工程部各存一份；《設計變更通知單》及其附件應一式5份，設計部、工程部、成本合約部、施工單位、監理單位各存一份；《施工現場變更/簽證單》及其附件應一式4份，工程部、成本合約部、施工單位、監理單位各存一份；《變更/簽證/索賠費用確認書》應一式4份，工程部、成本合約部、財務部、施工單位各存一份；《變更/簽證索賠費用確認審批單》作為內部流轉文件，只在成本合約部留存。

4.1.16成本合約部須建立動態成本臺帳，及時錄入設計變更信息，并且每月月底與工程部進行核對。

4.2 工程變更/現場簽證的辦理流程（見工程變更/現場簽證流程圖）

4.2.1由工程部對現場客觀發生的需簽證事項或工程變更事項進行判斷，執行工程變更/現場簽證辦理流程。其中：

●所有涉及交工標準變更的必須以設計變更的形式發出；

●若涉及設計修改，由工程部協調設計部。

4.2.2由工程部填寫《工程變更申請單》（見“附表三”）、《施工現場簽證申請單》（見“附表四”），詳細說明原因、明確完成日期及對工期的影響（工程部授權范圍內也需要填寫）。

4.2.3工程部負責估計工程變更/簽證費用，成本合約部給予協助。

4.2.4工程部同時填寫《工作聯系單》（見“附表五”）、統一編號，并隨《工程變更申請單》（見“附表三”）、《施工現場簽證申請單》（見“附表四”）一同上報審批。建立工程變更、現場簽證臺帳（見“附表十一”）。

4.2.5由工程部組織按照審批權限進行審批。在項目工程經理授權范圍內的由項目工程經理簽發《工作聯系單》；超出其權限的由總經理簽發并加蓋公司公章。發送監理、施工單位，同時抄送成本合約部。

4.2.6成本合約部對工程變更/現場簽證進行估價，形成PVO。若主合同對簽證事項的計價原則未做約定，則應提前與施工單位溝通協商。若協商不成，應以不影響施工為前提進行協調解決，例如：

●通報城市公司總經理，對簽證價款進行協商；

●若協商不成，是否可安排其他隊伍進行施工，費用由施工單位承擔；

●先施工后談價，暫緩矛盾。

4.2.7《工作聯系單》在完成有效簽字及相應蓋章后，即可通知施工單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）現場簽證，可以先實施再在開始實施后5個工作日內，按正常程序補辦手續并說明原因。如屬隱蔽工程及事后不可復核的工程，則必須要求施工單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預算并對清工程量。

4.2.8工程變更/現場簽證對現有工程造成影響的，施工單位須及時提出，并由工程部、成本合約部、監理簽認《施工現場變更/簽證單》。成本合約部應在發出工作聯系單后的一個月內完成對工作聯系單的預算（PVO）。

4.2.9施工單位按《工作聯系單》內容組織施工，完成簽證工作內容后申報驗收。

4.2.10工程部在接到驗收申請后組織監理、施工單位相關人員在現場復核驗收現場實施情況，并對工程量進行核對，必要時應通知成本合約部工程師到現場共同復核、確認。工程部、監理單位在《施工現場變更/簽證單》上簽字確認。

4.2.11施工單位結算申報：

4.2.11.1驗收完畢后，施工單位報送工程變更/現場簽證完整的結算資料。結算資料應包括：《工作聯系單》、《施工現場變更/簽證單》以及與簽證相關的所有往來函件、施工合同中相同工作內容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應附取費表、材料調差依據，不執行定額的應附工料分析表、相關的圖紙等（對土方簽證、因設計變更引起的返工簽證及其它隱蔽工程簽證須附上現場照片）。

4.2.11.2對于費用未核定的工程變更/現場簽證，工程部必須督促施工單位盡快計算相關費用并申報結算。

4.2.12 工程部在收到結算資料后進行初審，工程部主要審核結算資料的完整性、真實性及現場簽證工程量；成本合約部負責核定費用。

4.2.13成本合約部應在與總經理進行溝通后組織與施工單位進行協商，達成一致意見后，編制《變更費用/簽證/索賠費用確認書》VO（見“附表八”），施工單位簽字蓋章。

4.2.14成本合約部填報《變更/簽證費用確認審批單》（見“附表七”）組織工程變更/現場簽證費用的內部審批，審批通過后加蓋公司公章下發并作為結算依據。

4.2.15《工程變更申請單》、《施工現場簽證申請單》作為內部資料在工程部留存，《工作聯系單》、《施工現場變更/簽證單》各一式4份，工程部、成本合約部、施工單位、監理單位各存一份。由于工作聯系單的范圍很廣泛，只需抄送與變更簽證有關的內容給成本合約部。《變更費用/簽證/索賠費用確認書》應一式4份，工程部、成本合約部、財務部、施工單位各存一份；《變更/簽證費用確認審批單》作為內部流轉文件，只在成本合約部留存。

4.2.16成本合約部須建立動態成本臺帳，及時錄入工程變更現場簽證信息，并且每月月底與工程部進行核對。

4.3 材料批價的辦理流程（見材料批價流程圖）：

4.3.1施工單位在材料使用前至少提前30天填報《材料批價單》（見“附表十”），注明材料技術標準及要求、當期用量。

4.3.2工程部填寫《材料批價申請單》（見“附表九”），重點審核材料技術標準及要求、當期材料用量并簽字確認，同時將《材料批價申請單》、施工單位填報的《材料批價單》轉交成本合約部。

4.3.3須設計選型的材料由設計部參與簽認。

4.3.4成本合約部及時進行市場詢價并保留詢價計錄，在征得總經理同意的情況下與施工單位進行協商。

4.3.5達成一致意見后，由成本合約部組織審批，城市公司總經理簽字后加蓋公司公章。

4.3.6成本合約部對簽章完畢的《材料批價單》進行統一編號。轉交工程部發放施工單位，并作為結算依據。

4.3.7文件存檔：《材料批價單》原件一式3份，工程部、成本合約部、施工單位各一份。《材料批價申請單》原件一式二份，由工程部、成本合約部各存一份。

第五章 變更、簽證辦理的有關規定

5.1 設計變更須關注事項

5.1.1設計部負責與設計單位進行溝通。

●所有的設計變更文件均需要設計單位的認可及簽章，且必須在征求設計部意見后方可在設計變更文件上簽章。

●設計單位簽章完畢的設計變更文件應直接交給設計部，不得未經設計部同意直接將設計變更文件交付施工單位（在設計合同中應予以明確）。

●設計部應對變更圖紙進行審核。

5.1.2設計部在填寫設計變更申請單時，若因本專業變更導致其它專業需要一同變更的，應發相關知會，同期辦理。確保因變更所引起的連鎖變更一次性完成，避免變更不同步、反復變更及返工。

5.1.3 設計部在填寫設計變更申請單時，設計變更內容若涉及到需要重新報建的需取得相關部門的同意；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需取得營銷部門的同意。

5.1.4對于不涉及經濟的設計變更應在申請單上注明。

5.1.5《設計變更通知單》須和設計單位簽章的設計變更文件及圖紙同步下發，設計單位簽章的設計變更文件及變更圖紙僅作為《設計變更通知單》的必要附件。

5.1.6一般來說，工程部只需要按照相應的設計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據設計變更文件直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，工程部及監理應直接在《變更/簽證驗收單》中確認相應的工程量。

5.1.7工程部應確保施工單位完成設計變更的全部工作內容，如的確有困難不能全部完成，應及時向設計部、城市公司總經理反饋。

5.1.8對于造價調減的設計變更，工程部要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數量，并與施工單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。

5.2 工程變更/現場簽證須關注事項

5.2.1合同以外的零星工程及施工圖紙上沒有而實際發生的少量工程：

●屬于非隱蔽部位的，由施工單位報工程部核實，工程部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責；

●屬隱蔽工程及事后不可復核的工程，必須要求施工單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前報工程部和成本合約部共同核實。

●如果簽證單附有交工圖紙，則監理及工程部工程師應審核圖紙是否與實際施工結果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由成本合約部按照圖紙核算工程量。

5.2.2所有零星工程或圖紙外工程的造價均須經成本合約部認可方能作為結算依據，工程部、監理無權確認有關單價和總價。

5.2.3監理及工程部在簽證前必須認真核對簽證工程的施工時間、工作內容、發生原因、發生的工程量、工日數、機械臺班數以及簽證所發生的費用應由何方負擔等。特別是對發生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了。

5.2.4 在合同中已經約定的內容，不允許以簽證形式出現。

5.2.5 已在投標報價方案中明確的或在施工組織方案中審批的內容，不能做簽證處理。

5.2.6 簽證內容完成后，工程部、監理單位應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質和規格、工日數、機械臺班等。

5.2.7關于臨時用工的簽證事項，若合同沒有約定，雙方應另行商定計價原則：工作內容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確是否包含稅金），但該原則必須經成本合約部最終審定。

5.3 材料批價須關注事項

5.3.1 所有材料批價必須嚴格按《材料批價單》、《材料批價申請單》標準表格及公司審批程序進行審批，嚴禁采用《材料批價單》、《材料批價申請單》以外的其他書面單據進行審批。

5.3.2 材料批價前應依據市場詢價，所批價格應在成本指標控制范圍之內且符合當期同類產品的市場低價。

5.3.3招標文件及（總包）合同中應明確：甲方保留對乙方報價（納入總包范圍的項目）偏離正常市場價較多、不配合甲方工作、質量不能保證的工程內容進行甲供、甲分包的權利；由于批價過程中乙方的不配合而造成的工期延誤等后果均由乙方自行負責。

第六章 檔案管理

6.1 變更、簽證文件的存檔、查閱等需嚴格遵循集團公司的檔案管理制度的規定。由專人負責建立健全相關檔案的建檔、歸檔、保存、借閱、使用等方面管理制度。

6.2 所有變更、簽證文件應具有可復查性，一經辦理完畢后，應及時編號留檔，以備后期查詢。

設計變更流程

含費用預估及對工程影響

談判前征得總經理同意

工程變更/簽證處理程序

材料批價處理程序

設計變更申請單 附表一

編號:

注：本表原件一式2份，設計部、工程部各一份

設 計 變 更 通 知 單 附表二

編號：

工程變更申請單 附表三

編號:

注：本表由工程部保存

工作聯系單 附表五

編號：

注：與變更簽證有關的內容應抄送成本合約部

施工現場變更/簽證單 附表六

注：本表由施工單位填報，工程部和監理單位進行審核、確認，必要時須成本合約部到現場共同核實。原件一式4份，工程部、成本合約部、監理、施工單位各一份。

附表七

附表九

材料批價申請單

【篇2】工程變更簽證管理辦法及流程未按權限審批

設計變更簽證管理辦法及流程

第一章設計變更管理規定

第一條目的

1.1為了加強設計變更管理，規范工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度，特制定本流程。

1.2 通過對設計變更申報資料進行審查、審批，確保設計變更的及時性、合理性和經濟性，消除設計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。

第二條 設計變更是對設計內容進行完善、修改及優化，一般需要設計單位的簽字、蓋章。特殊情況可以由發包單位的有關職能部門（設計部或工程部）簽字確認。設計變更共分為兩類：

（一）一般設計變更：不改變設計原則，不影響使用功能，不影響工程的質量和安全，不影響美觀，變更發生費用在5000元（含）人民幣以下的；

（二）重大設計變更：變更發生費用在5000元以上，對原方案、原系統、主要結構布置、主要尺寸、坐標、主要標高、主要設備及主要使用功能改變及變更發生費用在100000元以上的。

第三條設計變更的體現形式分為四類：

（一）由設計單位提出的設計變更；設計單位在提交施工圖后，因設計內容自身的錯、漏、碰、缺等原因，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項，提出的建筑、結構、水、電、景觀、裝修等專業的修改要求；

（二）由建設單位提出的設計變更；設計部門為改進設計效果提出的變更；市場營銷部提出基于銷售需要提出的變更；成本部開展成本優化工作，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；商管公司根據后期運營以及招商需要提出的變更；公司管理層提出的變更；

（三）由施工單位、監理單位提出的設計變更；監理、施工單位采用新工藝、新材料或其他技術措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；施工單位為了方便施工，或施工過程中發現的地質、水文實際與勘察報告、資料不符而提出變更；工程質量事故引起的變更；

（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據運營及招商需求提出的設計變更；

第四條對上述提出的工程設計變更，提出部門備齊相關原始資料，工程部、設計部、成本部以及相關部門（前期部、營銷策劃部、商管公司）應認真審查，確定是否進行變更，如確實需變更，走設計變更流程后由設計單位出具設計變更聯系單。

第五條設計變更應將工程變更內容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規格型號、材料材質等，應達到根據變更單可準確計算工程量。

第六條設計變更控制相關部門的職責：

1 工程部：作為現場管理部門負責對設計變更的實施及驗收的管理工作，同時做好設計變更工程量的核實、記錄工作，所有設計變更的實施均應有現場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為設計變更（簽證）處理，準備基礎性工程資料。

1.1 辦理工程部、監理公司和施工單位提出的設計變更申請手續；

1.2 辦理正式變更手續并下發成本管理部或營銷策劃部；

1.3 對設計變更的施工工藝進行把控；

1.4 負責變更的實施；

1.5 與成本部聯合審批一般設計變更。

2 設計部：應對工程變更的技術性負責，確定是否應變更、是否符合規范要求、是否具備可實施性，方案是否合理、是否需要優化，變更實施中應作如何的風險防范和調整等。

2.1 辦理設計單位提出的設計變更的前期手續（包括協調設計院協助出具變更方案）；

2.2 辦理根據施工圖審查和消防審查意見進行的變更；

2.3 辦理由于規劃、功能、立面調整等重大技術方案調整的變更；

2.4 受理并落實工程部、成本管理部和營銷策劃部提出的設計變更申請手續；

3 項目監理部：實施監理職責，作好現場施工管理和驗收、復核等工作。

4 成本部：跟蹤工程實施進度，落實基礎資料的吻合度，確定變更結算原則，變更洽商與費用確定；復核變更實施情況和變更結算（費用）復核。

4.1 對擬發生的設計變更進行經濟分析；估算變更成本；

4.2 變更實施后，核算變更實際發生額是否在估算范圍內；

4.3 跟蹤、調整工程動態成本并每月向公司匯報；

4.4 與工程部聯合審批一般設計變更。

5 營銷策劃部：

5.1 辦理客戶提出的設計變更的申請手續；

5.2 跟蹤變更的落實情況；

5.3審核有可能影響銷售承諾的設計變更，并與客戶溝通。

5.4與客戶簽署變更補充協議。

6 前期部：審核有可能影響報批報建的設計變更 。

7 總經理：

7.1 審核變更技術和經濟的合理性；

7.2 審批重大設計變更；

第七條 相關流程：

1 工程部、商管公司、設計部、成本部、前期部、營銷策劃部在遇到需要對設計進行調整和補充，即要發生設計變更時，要求在0.5天內填寫辦理《設計變更審批、通知單》，明確該變更費用承擔單位，出具變更初步方案（提出部門出具現狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術方案，營銷策劃部出具現狀描述及結果描述，其它要求由工程部、設計部、成本部幫助完善），（如附有變更圖紙請作為本審批單附件一并提交）后走流程審批。

2 一般設計變更，由所在部門的專業工程師組織設計等部門對變更要求進行審核，確需變更的，填報《設計變更審批、通知單》，報請部門經理對變更的施工工藝、技術要求等進行審核和完善，明確變更實施可行性后，工程部直接與設計單位聯系，獲取設計變更聯系單，抄送設計部備案；其它部門由設計部對接設計單位，獲取設計變更聯系單，后抄送相關部門；

3 重大設計變更，根據設計變更的形式（一）由設計單位提出的設計變更；（二）由建設單位提出的設計變更；（三）由施工單位、監理單位提出的設計變更；（四）由客戶提出的變更申請，商管公司根據運營及招商需求提出的設計變更；涉及形式（一）（二）的由設計部填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；形式（三）由工程部發起填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；形式（四）由營銷、客服部、商管公司提交客戶需求申請，發起部門組織工程部、設計部、成本部進行合規性、合理性審核，以及成本匡算，明確費用承擔后發起部門填報《設計變更審批、通知單》進行流程審批；

4 無論是設計部主報還是工程部填報以及營銷、商管公司上報的涉及重大設計變更的，均由設計部跟蹤對接設計單位，落實并獲取設計變更聯系單；并及時抄送工程部、成本部等相關部門；

5 所有變更必須由提出部門填寫《設計變更審批、通知單》按流程審批，對于沒有填寫《設計變更審批、通知單》的設計變更，成本部可以不予受理（設計單位提出的設計變更除外）；

6 成本部在接到設計變更聯系單后進行成本估算。施工單位在收到甲方批準下發的設計變更聯系單實施完成后，上報費用審核聯系單，經現場監理工程師、工程部專業工程師對所完成的工程量（包括工程質量和工期）審核確認并簽字認可后，上報成本部。

7 成本部在每月20日前與施工單位核對上月20日至本月19日所發生的且已上報的設計變更費用審核聯系單所涉及的費用，核對后的費用進入工程結算。施工單位在變更實施完成后一個月內未將該設計變更聯系單所發生的費用向甲方提報，則以甲方成本部單方面計算的金額進入工程結算。

8 設計變更審批流程圖，見圖一

9．相關附表：設計變更審批（通知）單

圖一

設計變更審批流程

成本匡算費用?5000元

設計變更審批、通知單

編號：

本單是公司內部各部門之間的審批流程單，根據實際需要，由提出部門填寫，并保存，作為最終結算的依據性文件。所有變更必須填寫設計變更審批單，無審批的變更單無效。

第二章 現場工程簽證管理規定

第一條 簽證控制原則：

1．實事求是原則：所有簽證要本著實事求是的原則，經辦人必須保證簽證真實性；

2．公平原則：在與合作單位發生簽證時，應本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時、準確；

3．可追溯原則：現場簽證的資料，包括：簽證手續、簽證申請、簽證預算、簽證預算審核等原始文件應及時整理、歸檔，必要時經辦人應保存復印件；

第二條 簽證定義：非設計方設計業務范圍（或委托設計范圍），由施工方（業主、監理）提出的涉及方案、措施及委托的其他任務或需現場當即核實的工程量的變化（圖紙中不能反映），本部分可使用簽證方式解決；

第三條 工程簽證的形式有兩種：

（一）業主方提出的必須實施的設計圖紙或者合同外工作內容，即新增工作內容；

（二）需簽證的工作內容與工程的實施是密切相關的，但不包括在施工圖或者合同工作內容范圍內，且必須由施工單位與工程同步實施的一些不確定（額外）工作量；

第四條 工程簽證的資料：對需要發生的工程簽證，工程部與成本部共同做好簽證工程的原始資料收集，包括原始狀態、過程、完工后的影像資料，以及深化圖紙的確認，實施工作內容及工作量的過程確認，明確簽證原因、簽證發生時間、簽證部位、發生材料、機械設備等的規格型號、材料材質等，應達到根據簽證單可準確計算工程量；

第五條 工程簽證的控制

1．工程簽證控制原則：

1.1 符合國家規范：簽證工作僅對原設計中的未包含的工作內容進行完善，前提是要滿足國家相關規范、法規；

1.2 保證使用功能：簽證的工作內容不能影響到使用功能；不要對既有構筑物造成損壞；也不能影響到外部環境；

1.3 降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規范的前提下，簽證工作內容應節約成本；

1.4 保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規范的前提下，簽證工作內容應不影響施工工期；

2.相關部門職責：

2.1 工程部：作為現場管理部門代表公司擔負工程簽證發起和見證人，負責對簽證工作的實施及驗收的管理工作，同時做好簽證工程量的核實、記錄工作，所有簽證的發生均應有現場記錄（附簡圖、尺寸）或照片（如需要），為簽證的處理準備基礎性工程資料；

2.1.1 根據工程需要，經公司決定將合同外的工作內容委托與施工單位實施，工程部通過工作聯系單形式下發至施工單位；

2.1.2 根據工程需要接受并負責落實由施工方提出的工程簽證需求；

2.1.3 負責工程簽證工作內容的實施；

2.1.4 對工程簽證工作進行有效把控，跟蹤落實簽證工作的具體實施，如實做好簽證工程量的過程見證資料收集；

2.1.5 工程部經理負責審核簽證原始手續的齊全，在對簽證發生情況進行了解后斷定該簽證是否應該發生，并在簽證單上簽字確認，對該簽證發生的合理性負責；對費用調減的簽證必須在規定時間內如實上報，否則追究相關人員的責任；

2.1.6 與成本部聯合審批簽證工程量，辦理正式簽證手續；

2.2 設計部：

2.2.1 應對工程簽證的技術性把控，確定簽證內容是否符合設計以及規范要求、技術是否可行，方案是否合理、是否需要優化；

2.2.1 簽證內容的方案如需設計單位確認，負責對接設計并辦理設計確認相關手續；（包括協調設計院協助出具變更方案）；

2.3 項目監理部：實施監理職責，作好現場施工管理和驗收、復核等工作；

2.4 成本部：協助工程部對簽證工程量進行簽證確認，跟蹤工程簽證的實施并做好工程量基礎數據的實際把握，確定簽證工程結算的原則，根據簽證工作內容核算費用，并進行洽商與費用確定；對簽證工程實施情況和簽證工程結算（費用）進行復核；

2.4.1 對擬發生的簽證內容進行經濟分析，估算簽證成本；

2.4.2 簽證內容實施后，核算簽證實際發生額是否在估算范圍內；

2.4.3 專業造價工程師在接到工程部上報的簽證單后，應及時完成該簽證的審核工作，并對簽證發生費用核算的正確性、合理性、準確性負責；并及時反饋成本的意見；

2.4.4 成本部應安排造價工程師每月對所發生的簽證進行統計，并及時對成本變化進行調整，及時向公司匯報；

3.4.5 與工程部聯合審批簽證工程量；辦理正式簽證手續；

第六條 簽證流程：

一、審批流程

1．按正常流程審批；

2．緊急情況下非正常流程審批；

二、流程圖，見圖三、圖四；

三、相關要求

1．手續要求：簽證的發生必須（資料）手續齊全；

1.1 由業主方提出必須實施的設計圖紙或者合同外工作內容，即新增工作內容，必須提交業主方的指令（工作聯系單），附上簽證聯系單，無業主方指令的簽證無效；

1.2 施工方根據工程需要提出的簽證必須注明簽證發生的原因、發生時間、部位，簽證所需要發生的材料、機械設備等的規格型號及機械臺班、人工等表述清楚，附上現場記錄（附簡圖、尺寸）或照片。

2．如實性要求：現場出現簽證工作內容時，工程部相關專業工程師需第一時間做好需簽證工程量的過程把控工作，如實準確記錄簽證發生的工作內容及工程量，明確該簽證費用的承擔單位；對需要計量（點、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項目簽證必須提前一天通知成本管理部專業工程師參加計量，因通知不及時導致無法準確計量的，追究相關人員的責任；

3．簽證內容填寫要求：審核施工單位上報的簽證單，應寫清簽證原因、簽證內容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求：

①在內容描述上要有所發生的工作時間、部位、工作依據、工程量或人工工日數量；

②簽證中的工程量計量過程應詳盡；計時工的簽證一定要有內容，以便進行核算；

③機械臺班的簽證，工程部只簽機械在現場使用的時間，具體臺班由成本管理部根據定額與施工方約談協商，共同確定臺班費用，并簽署約談記錄；

④安裝材料設備需注明廠家、型號、規格、品牌；

⑤特殊部位還應用節點簡圖予以說明；

⑥要符合結算的要求；（見結算資料整理規定）

⑦所有簽證單，需有工程部、成本部、監理公司、施工單位共同簽字后生效；

4．時效要求：需確定費用后實施的簽證，工程部在收到施工方上報的簽證聯系單，要求在兩個工作日內完項工作量簽證上報至成本部進行費用審核簽證，成本部在接到簽證單兩個工作日內估算完畢，小于5000元（含5000元），由工程部安排施工單位施工， 5000以上的按流程審批，并將審批結果第一時間通知到工程部，便于工程部工作的安排和落實；

5．工程部僅審核簽證發生的工程量，不得以金額的形式簽署簽證費用，需要事先約定費用的簽證,由工程部提前一天通知成本部到現場參加約談，共同確定簽證費用。

6．施工單位在簽證內容實施完成后, 當月內將本月發生并完成的工程簽證以費用簽證聯系單形式提交，報監理公司、工程部審核，工程部在完成工程量審核簽證后填報《工程（現場）簽證審批、通知單》報送成本部。成本部應在收到《工程（現場）簽證審批、通知單》后10天內與完成核對工作，形成核算金額。核對后的簽證費用進入工程結算。

施工單位在簽證實施完成后一個月內未提交工程簽證費用聯系單的和向成本管理部報送預算并進行核對的，按甲方成本管理部單方面核算的金額進入工程結算。

7．成本管理部對工程部上報的現場簽證按一單一結的原則，每月匯總已完簽證增減費用，簽證結算資料雙方各自留存。

8．屬于合同范圍以外新增加的工作內容或合同中明確按實結算的工作內容按工程簽證辦理，已包含在合同價中的工作內容嚴禁按簽證辦理結算。合同中明確按實結算的工程在辦理竣工驗收時應會同成本部共同驗收后辦理簽證，進行結算。

9．成本部應做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統計簽證數量及發生費用，做好動態成本的更新工作，并每月向公司匯報；

第七條 對工程簽證單整理的要求

1．工程簽證單的內容必須滿足結算編制的要求，不能籠統地簽認工程量和工程造價，必須將工程名稱、簽證的原因、時間、簽證內容、材料材質、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結算編制的要求，要求附簡圖，并達到根據簽證單可準確計算工程量的要求；

2．對工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應在七天內辦理工期順延簽證，并在簽證單上簽署工期順延的原因及順延時間，經公司領導確認后轉至成本部對相應費用進行調整,否則不予認可；

3．工程簽證單按樓號由工程部分專業依發生先后順序進行編號。（如A號樓--零星工程--土建專業--QZ-001），并與后附的原始資料順序對照；

第八條 其它：

1．由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴禁簽證；

2．嚴禁在未告知成本部的情況下辦理隱蔽項目的簽證，造成工程量不清、結算困難、后補手續等問題, 一旦發生類似情況,將追究相關人員的責任；

3．對于已經完成部分施工，且由于我方原因必須進行更改的，工程部必須通知成本部,對已完成部分工程量進行現場核實，核實后方可進行更改后的施工；

4．對于現場出現的緊急、零星工程，按照公司相關規定執行；

5．禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作；

6．相關附表

6.1 現場簽證審批、通知單

圖三

工程（現場）簽證單正常審批流程

（主辦單位：工程部）

圖四

工程（現場）簽證單緊急審批流程

（主辦單位：工程部）

電話告知

限額以上電話請示

電話指令

工程（現場）簽證審批、通知單

編號：

本單是公司內部各部門之間的審批流程單，根據實際需要，由提出部門填寫，并保存，作為最終結算的依據性文件。所有變更必須填寫設計變更審批單，無審批的變更單無效。

工程（現場）簽證單辦理流程

【篇3】工程變更簽證管理辦法及流程未按權限審批

財務審批權限管理辦法

第一章總則

第一條 為了提高公司管理水平，理順管理關系，根據 公司章程，制定本辦法。

第二條本制度明確規定財務審批流程，各級簽批人的 審批權限及職責，以主管領導負責合理性、真實性，財務負 責合法性、合規性為基本原則。

第三條將資金支出業務按照性質的不同分為：現金借 款業務、日常費用報銷業務、員工工資發放業務、物資采購 業務、工程建設及勞務分包業務及其它預付款業務。

第二章管理辦法

第四條現金借款業務審批權限管理

（一）審批流程

部門主管

1、借款人根據借款事項填寫《借款單》，借款事項僅

限于備用金、差旅費；

2、各級簽批人需詳細了解借款用途及嚴格控制借款額度；

3、財務總監需核實借款人的借款額度，借款原則上前 款不清，后款不借，特殊情況特殊處理，對不符合條件的借

款可提出拒付理由，由公司領導決策；

4、財務付款方式采取銀行轉賬方式

第五條日常費用報銷業務審批權限規定

（一）日常費用是指維持公司正常運營所需的辦公 費、水電費（此處僅指報銷業務、水電費的預付款遵照本辦 法第九條規定辦理）、修理費、業務招待費、車輛使用費、 差旅費、伙食費、租賃費、保險費等。

（二）審批流程

（三）流程說明

1、 報銷人根據報銷事項填寫《報銷單》，其中，差旅 費填寫《差旅費報銷單》，報銷單后需附發票、必要的費用 說明資料等；

2、 財務部需審核單據填寫的規范性、合法性、費用標

準的合規性及金額的準確性；

3、財務付款采取銀行轉賬方式

第六條 員工工資的發放業務

（一）審批流程

（二）審批權限及職責

1、 人力資源提交工資表時，需附有考勤表、獎懲記 錄、工資核定及調整的簽報、社會保險及住房公積金繳納明 細等必要資料；

2、 財務部需審核附件資料的完整性、工資計算的準確 性、補貼標準的合規性；

3、 財務付款采取銀行轉賬方式。

第七條物資采購業務審批權限規定

（一） 物資采購業務是指固定資產、原材料、低值易 耗品、備品備件、勞保用品等的采購；

（二） 物資采購業務的付款由采購部統一發起；

（三） 物資采購業務需嚴格執行先申請審批、后辦理 采購的原則；

（四） 物資采購業務的付款審批流程通過 0A系統執

行。

（五）審批流程

1 % f 勺

采購部 ―? 部門主管

1、采購部根據采購合同填寫《物資采購付款申請

單》，附件需包含物資采購申請單、采購合同、入庫單、采 購發票等必要資料；

2、部門主管及主管副總需審核采購物資的品牌、規

格、型號、質量合格證明文件等技術資料，合同是否達到付 款條件及因質量等原因產生的扣款；

3、 生產/技術部門主管及主管副總需核實采購物資的 實際使用情況、實際入庫情況及是否存在質量等原因產生的 扣款；

4、 財務部需審核出入庫情況、合同規定的付款條件、 發票是否合法、附件是否詳實、價格是否異常波動等；對不 符合付款條件或對采購價格的波動有疑問的，可提出拒付理 由;

5、 如有應急情況，需在付款申請單中注明，并列示本 次應急付款缺失的必要資料；

第八條工程建設業務審批權限規定

（一）工程建設業務的付款審批流程通過 0A系統執

行;

（二）審批流程

（三）審批權限及職責

1、 工程建設業務的付款由工程技術部發起；

2、 工程技術部根據承包合同填寫《工程建設及勞務分

包付款申請單》，并提供工程進度說明、工程驗收文件、發 票等必要資料，相關資料需加蓋承包單位公章、如有監理， 需加蓋監理單位公章；

3、部門主管及主管副總需對工程進度、工程質量、工 程管理的獎懲、工程建設費用標準進行核實并簽署意見；

4、 財務部審核附件資料的完整性、發票的合法性、金 額的準確性、是否達到合同約定的付款條件等；

5、 如有應急情況，需在付款申請單中注明，并列示本 次應急付款缺失的必要資料；

第九條其它預付款業務

（一） 其它預付款業務主要是指無合同請款下需預付 款項的業務，主要包括水電費的付款；

（二） 其他預付款業務原則上應先簽署合同或取得發

票，然后根據業務性質遵照以上條款辦理付款;

（二）審批流程

第十條本管理辦法由財務部負責解釋，財務部并對本 辦法規定流程進行監督，

未盡事宜由財務部負責出具補充辦法。

第^一條本辦法自簽發之日起開始執行。

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